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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题50

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。
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2．对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

3．固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商须以实名方式申报;询价交易中,交易上可以实名或匿名方式申报。
  • 答 正确
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4．根据市场发展需要，中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。
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5．证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
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6．公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份。
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7．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围不包括证券投资基金管理人和托管人。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．可转换公司债券的期限最短为3年，最长为10年。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
  • 答 正确
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11．在股票发行公告中，发行人及主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本计算。
  • 答 正确
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12．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
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13．除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）参考价作为计算涨跌幅度的基准。
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14．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。
  • 答 正确
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15．拟发行H股的公司，应当在向香港联交所提出正式申请后，报中国证监会审批。
  • 答 正确
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16．金融期权交易双方的权利和义务存在明显的不对称性，而金融期货交易双方的权利与义务对称。
  • 答 正确
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17．我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
  • 答 正确
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18．在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券的地位而确定的。
  • 答 正确
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19．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
  • 答 正确
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20．对全国银行间市场债券回购的清算和交收来说，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管和信息服务。
  • 答 正确
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21．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。
  • 答 正确
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22．证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围作出明确的规定。
  • 答 正确
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23．结算参与人的最低结算备付金不可用于应急交收。
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24．上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。
  • 答 正确
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25．发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务、开拓、筹资等方面的计划。
  • 答 正确
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26．全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
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27．我国的上市公司只需遵守《公司法》关于组织结构的一般规定。
  • 答 正确
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28．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • 答 正确
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30．证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。
  • 答 正确
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31．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
  • 答 正确
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32．商业银行长期次级债务原则上应面向银行机构发行。
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33．用现行市价法进行资产评估的，应当参照相同或类似资产的市场价格评定重估价值。
  • 答 正确
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34．金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的25%。
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36．在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
  • 答 正确
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37．上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。
  • 答 正确
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38．董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
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39．资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。
  • 答 正确
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42．当出具无法表示意见的审计报告时，注册会计师应当删除注册会计师的责任段。
  • 答 正确
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43．证券发行申请未获核准的上市公司，不得再提出证券发行申请。
  • 答 正确
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44．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
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45．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌3个月的，证交所对该股票交易实行退市警示。
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46．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。
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  • 答 错误

48．中国证监会要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

49．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。
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50．向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。
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