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【证券基本法律法规】2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-03 23:49:06
- 多选题 42道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。
- A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 2. 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。 下载考试试卷就来七彩学习网
- A、证券交易所的从业人员
- B、证券监督管理机构的工作人员
- C、证券公司的从业人员
- D、证券登记结算机构的从业人员
- 3. 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- A、资产、负债
- B、现金流
- C、损益
- D、资本充足
- 4. 关于上网资金申购，以下说法正确的是（）。
- A、申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
- B、申购日后的第1天，由中国结算公司将申购资金冻结
- C、申购日后的第3天，发行人和主承销商公布中签结果
- D、申购日后的第2天进行验资配号
小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。
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