2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。

A 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
B 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
C 发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D 发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的

2．根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。

A 证券交易所的从业人员
B 证券监督管理机构的工作人员
C 证券公司的从业人员
D 证券登记结算机构的从业人员

3．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A 资产、负债
B 现金流
C 损益
D 资本充足

4．关于上网资金申购，以下说法正确的是（）。

A 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
B 申购日后的第1天，由中国结算公司将申购资金冻结
C 申购日后的第3天，发行人和主承销商公布中签结果
D 申购日后的第2天进行验资配号

5．以下不征收印花税的是( )。

A 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同
B 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C 受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

6．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。

A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前5只股票
B 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只股票
C 日价格振幅达到15%的前5只股票
D 日换手率达到20%的前5只股票

7．董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定（）或（）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

A 董事长
B 其他高级管理人员
C 公司董事
D 独立董事

8．在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（）。

A 关于发行人内部控制制度的鉴定报告
B 盈利预测报告以及盈利预测报告审核报告
C 发行人公司章程
D 前次募集资金使用情况的专项报告

9．以下属于新股发行体制改革的基本内容的有（）。

A 在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
B 适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C 优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的大投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D 加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险

10．保荐机构承诺事项部分，保荐机构应( )。

A 承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B 同意推荐发行人证券上市，并据此出具本发行保荐书
C 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
D 以上都是

11．关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A

证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B

证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C

证券经纪商承担交易中的价格风险
D

证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

12．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A 上市申请书
B 营业执照复印件
C 经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
D 首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明

13．拟发行上市公司业务改组的具体要求是( )。

A 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
B 两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切相关的商标、特许经营权、专利技术等无形资产
D 拟发行上市公司在改制重组过程中，应按国家有关规定安置好分流人员并妥善安置学校、医院、公安、消防、公共服务、社会保障等社会职能机构

14．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（）。

A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
C T+2日做摇号抽签以及中签处理
D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付

15．下面有关证券公司营销渠道的论述正确的是()。

A 证券公司营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道
B 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
C 直接销售队伍的缺点是成本较高
D 证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动

16．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。

A 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
B 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C 公司主要银行账户被冻结
D 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

17．上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
C 公司主要银行账号被冻结
D 公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议

18．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括（）。

A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系，相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
C 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
D 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

19．在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。

A 证券代码
B 成交价格
C 成交数量
D 买卖方向

20．下列关于“国有资产无偿划转、变更、合并”中的“无偿”具体理解正确的是（）。

A 申请人根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项的规定，向中国证监会申请免除要约收购义务的，必须取得有权政府或者国有资产管理部门的批准
B “无偿划转、变更、合并”是指没有相应的对价，不得存在任何附加安排
C 如本次收购中存在包括有偿支付在内的任何附加安排的，不得按照《上市公司收购管理办法》第六十三条第（一）款的规定申请免除要约收购义务
D “无偿划转、变更、合并”是指没有相应的对价，所以可以存在附加安排

21．下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。

A 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
B 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C 上市公司发生重大损失
D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

22．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
C 证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构
D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务

23．以下关于客户招揽说法正确的是（）。

A 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容
B 目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
C 客户关系的建立是客户招揽的保证
D 客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

24．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议中应当载明（）。

A 介绍业务的范围
B 执业期货保证金安全存管制度的措施
C 介绍业务的对接规则
D 客户投诉的接待处理方式

25．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券交易所

26．关联方主要包括（）。

A 控股股东
B 控股股东及其股东控制或参股的企业
C 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D 发行人参与的合营及联营企业

27．按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

A 停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
B 在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
C 交易主机在停牌期间继续接受申报
D 停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易

28．资产管理业务的管理风险包括（）。

A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C 在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
D 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

29．可交换公司债券的发行申请文件中，可以包括的事项有（）。

A 相关责任人签署的募集说明书
B 保荐人出具的发行保荐书
C 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D 评级机构出具的债券资信评级报告

30．以下属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种的有（）。

A 63天
B 273天
C 1天
D 4天

31．发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（）。

A 发行公告
B 募集说明书
C 信用评级报告和跟踪评级安排
D 企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表

32．一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。

A

零数委托
B

无期限委托
C

市价委托
D

开市委托

33．网上竞价发行的缺陷有（　）。

A 过程繁琐，效率低下
B 一、二级市场不能平稳对接
C 股价被操纵的可能性较大
D 在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性

34．在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。

A 证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B 办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C 办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D 自行推广集合资产管理计划

35．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A 向社会公众配售
B 向战略投资者配售
C 向参与网下配售的询价对象配售
D 向参与网上发行的投资者配售

36．中小企业板上市公司出现（）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上
C 连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值
D 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

37．可转换公司债券的转换价值与（）直接相关。

A 股票价格
B 转换比例
C 转换平价
D 每股净资产

38．证券公司提供IB业务时，不得（）。

A 对投资者的期货交易进行结算
B 收取保证金
C 代理客户进行期货买卖
D 利用证券资金账户为客户存取保证金

39．( )不得担任股份有限公司的董事。

A 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C 个人所负数额较大的债务到期未清偿
D 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

40．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A 交易所交易系统
B 交易所申购平台
C 登记结算公司登记结算平台
D 电话通讯方式

41．T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B 向交易所提交公告申请日为T-1日前
C 权益登记日为T+3日
D 最后交易日为T+3日

42．在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。

A 人员推销
B 营业推广
C 广告促销
D 公共关系

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42

一、多选题

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