2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

2．证券交易所会员必须承担的义务包括（）。

A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
D 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

3．委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A 市价委托
B 零数委托
C 整数委托
D 限价委托

4．国有企业股份制改造中的清产核资，主要包括（）。

A 损益认定
B 资金核实和完善制度
C 价值重估
D 无用资产处置

5．下列关于股份有限公司名称、住所的陈述，正确的有（）。

A 公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司的住所只能有1个
B 公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月
C 公司住所的变更，须到公司登记机关办理变更登记
D 公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用的依据

6．下列说法正确的是( )。（选项中指的是上海交易所）

A 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700xxx”，配售简称为“xxx配售”。
B 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730xxx”，配售简称为“xxx配售”
C 新股东增发代码为“730xxx”，增发简称为“xxx增发”
D 新股东增发代码为“700xxx”，增发简称为“xxx增发”

7．在证券关系确立的风险揭示环节，需要签署的文件包括（）。

A 风险揭示书
B 客户须知
C 证券交易委托代理协议
D 客户交易结算资金第三方存管协议

8．下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

A 发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
B 发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元
C 定向发行的债券只能向合格投资者发行
D 最近两年内未发生重大违法违规行为

9．清算与交收的原则（）。

A 净额清算原则
B 共同对手原则
C 货银对付原则
D 分级原则

10．公司债券只有同时符合（）条件时，才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。

A 发行人的债项评级不低于AA
B 债券上市前，发行人最近1期末的净资产不低于15亿元人民币
C 债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍
D 证券交易所规定的其他条件

11．申请发行可交换债券，应当符合的条件包括( )。

A 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
B 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券3年的利息
D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

12．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A 股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B 基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%
C 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内
D 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

13．集合资产管理合同中应包括委托人的（）。

A 参与集合计划的时间
B 参与集合计划的价格
C 退出集合计划的方式
D 退出集合计划的程序

14．证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有（）。

A 进入证券交易所参与证券交易
B 自动享有一个交易单元的使用权
C 每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
D 自动享有一个标准流速的使用权

15．关于向原股东配股的说法，下列正确的是（）。

A 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C 采用《证券法》规定的代销方式发行
D 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

16．国有企业的下列哪些行为应对相关资产进行评估（）。

A 改建为有限责任公司或股份有限公司
B 产权转让
C 以非货币资产对外投资
D 资产诉讼

17．股票网上发行具有( )优点。

A 经济性
B 安全性
C 高效性
D 稳定性

18．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。

A 对于结算参与人信用风险的事前防范
B 规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C 要求高风险参与人提供交收履约担保
D 登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金

19．自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 有效身份证明
F 证券账户卡
G 资金账户卡
G 预留印签

20．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。

A 证券账户卡及复印件
B 有效身份证明及复印件
C 拟选择指定商业银行的借记卡
D 签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

21．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议中应当载明（）。

A 介绍业务的范围
B 执业期货保证金安全存管制度的措施
C 介绍业务的对接规则
D 客户投诉的接待处理方式

22．增发的发行方式有( )。

A 网上定价发行与网上询价配售相结合
B 网上定价发行与网下询价配售相结合
C 网下网上同时定价发行
D 中国证监会认可的其他形式

23．国内可转换公司债券的发行方式有（）。

A 全部网上定价发行
B 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

24．根据委托的时效限制可以分为（）。

A 开市委托和收市委托
B 当日委托
C 当周委托
D 无期限委托

25．国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。

A 债券面值
B 票面利率
C 已计息天数
D 同期银行利率

26．收购方式有( )。

A 以现金购买资产
B 用股票收购
C 以现金购买股票
D 承担债务式收购

27．股份制改组中会计报表审计的计划阶段包括（）。

A 实质性测试
B 执行分析程序
C 整理审计报表底稿
D 了解审计对象情况

28．内幕交易的不利后果有（　）。

A 严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B 损害投资者的利益
C 破坏证券市场的稳定
D 造成证券流动性减弱

29．以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。

A 期货交易以获取标的物为目的
B 远期交易以获取标的物为目的
C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

30．在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。

A 人员推销
B 营业推广
C 广告促销
D 公共关系

31．指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,报价驱动的特点包括（）。

A 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
B 证券成交价格的形成由做市商决定
C 投资者买卖证券都已市商为对手
D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

32．特别资产类型包括（）。

A 企业股权价值
B 开发性房地产
C 土地使用权与投资性房地产
D 知识产权

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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