2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券须提交的资料包括( )。

A 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C 发行公告、募集书明书全文及相关文件
D 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

2．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。

A 公布了新的定期公告
B 公布了重大事项临时公告
C 调整盈利预测
D 以上都是

3．关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（）。

A 债券（现货交易）以人民币100元面额为1手
B 基金以100份或其整数倍申报
C B股以100股为1手
D A股以100股为1手

4．上市公司公开发行新股包括( )。

A 向原股东配售股份
B 向不特定对象公开募集股份
C 向特定对象发行股票
D 向原股东公开募集股份

5．下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（）。

A 证券账号
B 委托日期
C 买卖数量
D 委托价格

6．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。

A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息和交易设施
C 代理客户进行期货交易
D 代期货公司、客户收付期货保证金

7．在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（）。

A 定期向中国人民银行报告债券托管情况
B 及时为参与者提供债券结算服务
C 建立严格的内部稽核制度
D 对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责

8．发审委的职责有( )。

A 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对股票发行申请提出审核意见

9．首次公开发行股票并上市申请文件包括：（）。

A 招股说明书与发行公告
B 发行人关于本次发行的申请及授权文件
C 保荐机构关于本次发行的文件
D 会计师关于本次发行的文件

10．股东凭股票可以（）。

A 获取红利
B 直接支配处理公司财产
C 获取股息
D 要求退股

11．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）协商确定的。

A 证券交易所
B 主承销商
C 股东大会
D 发行人

12．资金账户开户经办人须查验自然人客户开户资料的（）。

A 一致性
B 完整性
C 有效性
D 真实性

13．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。

A 如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
B 如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
C 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
D 到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报

14．非柜台委托可以通过( )方式实现。

A 人工电话委托
B 传真委托
C 自助终端委托
D 网上委托

15．委托指令的基本要素包括( )。

A 证券账号
B 证券品种
C 委托价格
D 买卖方向

16．下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求，说法正确的是（）。

A 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

17．与承销业务相关的自查业务包括（）。

A 合规性自查
B 承销业务的基本情况
C 存在的问题分析
D 内部管理措施

18．资产评估报告的编写步骤包括（）。

A 分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B 讨论分析初步结论
C 由主承销商抽出修改意见
D 编写评估报告

19．网上委托的终端包括（）

A 电子计算机
B 手机
C 普通电话
D 柜台

20．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是( )。

A 于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B 主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D 如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否重新提交发审会讨论

21．下列选项中适用《重组管理办法》的包括（）。

A 上市公司在日常经营活动之外购买资产引起上市公司主营业务发生重大变化
B 上市公司在日常经营活动之外出售资产引起上市公司资产和收入发生重大变化
C 上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化
D 上市公司与他人新设企业，实质上构成购买、出售资产，且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到50%以上

22．( )开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A 自然人
B 一般机构
C 证券公司
D 基金管理公司

23．在证券交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。

A 卖出回购方
B 买入返售方
C 资金融入方
D 正回购方

24．招股说明书中的“业务发展目标”一节中，发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划包括（）。

A 筹资计划
B 业务开拓计划
C 市场开拓计划
D 提高竞争能力计划

25．与发行人或主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的( )。

A 询价
B 网上发行
C 网下配售
D 以上说法都正确

26．增发的发行方式有( )。

A 网上定价发行与网上询价配售相结合
B 网上定价发行与网下询价配售相结合
C 网下网上同时定价发行
D 中国证监会认可的其他形式

27．1993年12月通过的《公司法》中，规定可以发行公司债券的主体有( )。

A 股份有限公司
B 国有独资公司
C 两个以上国有企业及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
D 以上都不是

28．通常的股票估值方法有两大类：一是相对估值法，另一是绝对估值法。下面不属于相对估值法范围的是（）。

A 市盈率法
B 市净率法
C 现金流量法
D 贴现率法

29．证券市场监管的原则有（）。

A 依法监管原则
B 保护投资者利益原则
C “三公”原则
D 监督与自律相结合的原则

30．证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（）做出专项决议。

A 制订发行方案
B 募集资金的用途
C 发行规模、期限、利率、发行方式
D 担保

31．在面临重大资产重组时，标的资产的完整性情况是否充分披露需要关注的是（）。

A 上市公司拟购买（或出售）的资产涉及完整经营实体的，关注相关资产是否将整体注入上市公司
B 涉及完整经营实体中部分资产注入上市公司的，关注重组完成后上市公司能否实际控制标的资产
C 标的资产涉及使用他人商标、专利或专有技术的，关注是否已披露相关许可协议的主要内容
D 独立财务顾问和律师是否已审慎核查上述问题，并发表明确的专业意见

32．以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是（）。

A A股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于30万元美元
C 基金单笔买卖申报量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手

33．以下品种（）的最终交收试点为T+1，16：00.

A A股
B B股
C 基金
D 债券

34．外国投资者进行战略投资的程序包括( )。

A 上市公司董事会作出决议
B 上市公司股东大会批准
C 投资者与上市公司签订有关合同或决议
D 报批

35．交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息，主要包括( )。

A 权益类证券大宗交易以及债券大宗交易，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息
B 公司债券大宗交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
C 专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
D 以上都是

36．根据中华人民共和国财政部财库【2009】12号文件《财政部关于印发2009年记账式国债招投标规则的通知》，目前记账式国债的招标方式包括( )。

A 荷兰式招标
B 美国式招标
C 混合式招标
D 最低价格招标

37．关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。

A 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书
B 自收到中国证监会核准文件之日起6个月未实施完毕的，核准文件失效
C 自收到中国证监会核准文件之日起12个月未实施完毕的，核准文件失效
D 中国证监会作出核准决定后，上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的，独立财务顾问应当及时出具核查意见，向中国证监会及其派出机构报告，并予以公告

38．下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。

A 大宗交易的成交申报必须经证券交易所确认
B 交易所确认后，不得撤消和变更
C 交易所确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务
D 大宗交易不纳入指数计算

39．证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。

A 质押给其他机构
B 质押给个人
C 出租给未经交易所批准的其他机构使用
D 出租给个人使用

40．下列关于分离交易的可转换公司债券发行条款的说法正确的是（）。

A 分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年，无最长期限限制
B 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的百分之四十
C 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于六个月
D 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40

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