【证券基本法律法规】2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题14模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-03 19:05:54
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部分试卷内容：
- 1. 账户管理主要包括( )。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
- A、II 、III
- B、I、 II 、III
- C、I 、II 、III、 IV
- D、I 、IV
- 2. 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4. 以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅱ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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