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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题37

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
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2．可交换公司债券发行的基本要求包括，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括，具备2年以上保荐相关业务经历。
  • 答

4．证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．首次公开发行股票中，中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。
  • 答 正确
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7．证券的稳定性是证券市场生存的条件。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站召开持有人会议的公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。
  • 答 正确
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13．在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。
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17．企业发行可转换公司债券，发行额最低应不少于8000万元。
  • 答 正确
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18．上海证券交易所规定，接受会员开盘集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．诚信信息以电子文档形式保存。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．具体审计计划包括审计目标、审计程序、执行人员及执行时间、审计工作底稿的索引号及其他有关内容。
  • 答 正确
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21．2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
  • 答 正确
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22．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。
  • 答 正确
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23．个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
  • 答 正确
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25．在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
  • 答 正确
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26．权证是指由基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。 ()
  • 答 正确
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28．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
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  • 答 错误

30．资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
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31．拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式。
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32．股份有限公司的股份认购人一旦缴清应缴股款，就取得股东资格，享有权利，并承担相应的义务和风险。
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33．资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
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35．企业债券发行完成后，经核准可以在证券交易所上市，挂牌买卖。
  • 答 正确
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36．外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10％，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
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  • 答 错误

37．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。
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