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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、单选题

1.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )万港元。
  • A 1000
  • B 2000
  • C 3000
  • D 5000

2.下列( )属于操纵市场行为。
  • A 将自营账户借给他人使用
  • B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
  • C 委托其他证券公司代为买卖证券
  • D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

3.按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中不正确的是()。
  • A 停牌期间,可以接受新的申报
  • B 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
  • C 复牌时,对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
  • D 停牌期间,停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

4.()深圳证券交易所正式开业。
  • A 1990年12月
  • B 1990年7月
  • C 1991年7月
  • D 1991年12月

5.上证所在A股现金红利派发日程安排中,申请材料送交日为公告日(T)的( )。
  • A T-3 日前
  • B T-2 日前
  • C T-5 日前
  • D T-1 日前

6.关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。
  • A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
  • B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易
  • C 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
  • D 投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令

7.()是证券公司自营业务的最高决策机构。
  • A 自营业务部门
  • B 投资决策机构
  • C 董事会
  • D 理事会

8.目前,财政部以公开招标方式发行()。
  • A 凭证式国债
  • B 记账式国债
  • C 实物国债
  • D 以上都不正确

9.目前在我国A股账户不可用于买卖()。
  • A 上市基金
  • B 权证
  • C 人民币普通股票
  • D B股

10.可转换公司债券在上网定价发行日后第( )日,冻结申购资金。
  • A 0
  • B 1
  • C 2
  • D 3

11.新股竞价发行方式的缺陷是()。
  • A 网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行,因此整个发行过程安全、高效
  • B 网上竞价发行将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
  • C 股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险
  • D 竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性,实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接

12.按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,( )须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
  • A 中国证监会
  • B 证券主承销商
  • C 证券交易所
  • D 证券结算公司

13.关于全国银行间市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是()。
  • A 全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
  • B 债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤
  • C 回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
  • D 在自主报价环节,参与者的自主报价分为两类:单边报价和双边报价

14.按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()。
  • A 80%
  • B 50%
  • C 10倍
  • D


    30%

15.关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中不正确的有()。
  • A 按照交易资金一定比例收取罚款
  • B 口头或书面警示
  • C 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
  • D 限制相关证券账户交易

16.证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
  • A 申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B 具有满足业务需要的技术系统
  • C 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
  • D 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

17.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近的一期末经审计的净资产不低于人民币( )
  • A 15亿元
  • B 10亿元
  • C 6000万元
  • D 3000万元

18.中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
  • A 15
  • B 30
  • C 45
  • D 60
  • E 正确
  • F 错误

19.上海证券交易所国债买断式回购交易的最小报价变动为( )元。
  • A 0.001
  • B 0.005
  • C 0.01
  • D 0.05

20.投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
  • A 同意
  • B 弃权
  • C 表决议案一
  • D 表决议案二

21.主板市场上首次公开发行股票要求:发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占( )。
  • A 净资产的比例不高于10%
  • B 总资产的比例不高于20%
  • C 净资产的比例不高于20%
  • D 总资产的比例不高于10%

22.在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分错误的是()。
  • A 确定目标市场首先要进行市场细分
  • B 进行市场细分,首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
  • C 确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
  • D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

23.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
  • A 筹集、管理和运作基金
  • B 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
  • C 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
  • D 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

24.上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有的所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
  • A 5%
  • B 10%
  • C 15%
  • D 20%

25.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后( )内完成股利的派发事项。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 5个月
  • D 8个月

26.在上海市场,增发如有老股东配售,则应强调代码为( ),简称为( )。
  • A “700×××”,“×××增发”
  • B “700×××”,“×××配售”
  • C “730×××”,“×××增发”
  • D “730×××”,“×××配售”

27.公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起( )内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在( )内转让或者注销。
  • A 10日,6个月
  • B 5日,6个月
  • C 10日,3个月
  • D 5日,3个月

28.集合资产管理计划的管理人承诺()。
  • A 保证集合计划一定盈利
  • B 保证最低收益
  • C 以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
  • D 以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

29.股票要申请上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
  • A 10%
  • B 15%
  • C 20%
  • D 25%

30.资产评估报告书必须由( )。
  • A 资产评估委托方独立撰写
  • B 资产评估机构独立撰写
  • C 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
  • D 政府主管部门撰写

31.在创业板首发上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
  • A 1
  • B 3
  • C 5
  • D 10

32.股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额应不少于人民币( )元。
  • A 8000万
  • B 7000万
  • C 6000万
  • D 5000万

33.证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()。
  • A 专项调查
  • B 取消交易权限
  • C 要求整改
  • D 约见谈话

34.按照上海证券交易所的现行规定,债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
  • A 500
  • B 100
  • C 1000
  • D 10000

35.单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。
  • A 3%,10
  • B 5%,20
  • C 5%,10
  • D 3%,20

36.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低额为( )。
  • A 交易数量不低于300万份,成交易金额不低于500万元人民币
  • B 交易数量不低于100万份,成交易金额不低于500万元人民币
  • C 交易数量不低于100万份,成交易金额不低于300万元人民币
  • D 交易数量不低于300万份,成交易金额不低于300万元人民币

37.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • A 同一性
  • B 公平性
  • C 齐备性
  • D 真实性

38.某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手,该国债当日收盘价为120.50元,当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为()。(不考虑各项税费)
  • A 1250万元
  • B 1.25万元
  • C 1506.25元
  • D 120.5万元

39.()属于明文列示的内幕交易行为。
  • A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
  • B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易
  • C 发行人在招股说明书中做虚假陈述
  • D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

40.根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务( )。
  • A 每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表
  • B 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
  • C 每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料
  • D 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

41.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示( )。
  • A 本人身份证
  • B 持股凭证
  • C 本人身份证和持股凭证
  • D 书面委托书

42.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业天数的某一营业日进行交收。
  • A 集中交收
  • B 滚动交收
  • C 会计日交收
  • D 到期日交收

43.证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
  • A 协助办理开户手续
  • B 提供期货交易设施
  • C 代期货公司收付期货保证金
  • D 提供期货行期信息

44.公司债券发行余额累计不得超过最近1期末净资产额的( )。
  • A 20%
  • B 50%
  • C 80%
  • D 40%

45.()是指财务会计报表等信息的漏报或者错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。
  • A 可接受水平
  • B 风险水品
  • C 重要性水平
  • D 可控制水平

46.以要约方式收购上市公司的,收购要约的有效期限不得少于( ),不得超过( )。
  • A 30日 60日
  • B 30日 50日
  • C 20日 50日
  • D 15日 30日

47.根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。
  • A 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
  • B 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
  • C 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
  • D 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

48.投资者购买可转换公司债券等价于( )。
  • A 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
  • B 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
  • C 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
  • D 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
做题计时:00:00:00
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