【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题49模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 22:30:21
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部分试卷内容：
- 1. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ
- 2. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券 wwW.qicai.Net
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3. 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- A、I、 II 、III
- B、I、 III 、IV
- C、I 、II、 IV
- D、II、 III 、IV
- 4. 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 II 不直接从事经营管理 III 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况
- A、I 、II
- B、II 、IV
- C、III、 IV
- D、I、 II 、III、 IV
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