2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
1．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

2．该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。

A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
3．王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。

A 王某需要参加金融市场基础知识测试
B 王某可不参加金融市场基础知识测试
C 王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D 王某需要参加证券市场基本法律法规测试

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

4．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
5．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
6．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

7．上市公司收购可以采用的方式包括（）。

A 股份收购
B 要约收购
C 吸收收购
D 协议收购

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
8．期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。

A 非公开募集原则
B 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
C 防范利益冲突
D 业务留痕原则

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

9．设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。

A 注册资本不低于1亿元人民币
B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
C 主要股东最近5年没有违法记录
D 有良好的风险控制制度

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
10．下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。

A 王某不得以劳务出资
B 可以约定将全部利润分配给部分合伙人 
C 上市公司不得成为普通合伙人
D 不能约定以相同比例分配盈利

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
11．《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。

A 3年；5年
B 3年；6年
C 2年；5年
D 2年；6年

题干： 2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。

根据以上材料，回答下列问题。

12．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： 1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
13．下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。

A 公平
B 公开
C 公正
D 公允

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
14．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
15．下列关于投资者李某的说法，正确的是（）。

A 李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变
B 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务
C 李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求
D 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

16．信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

A 有效性原则
B 准确性原则
C 需知原则
D 制衡性原则

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
17．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
18．设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。

A 股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C 有公司住所
D 由董事会制定公司章程

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
19．棍有限公司合并应当由（）作出决议。

A 股东大会
B 董事会
C 公司章程
D 证监会

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
20．证券交易禁止（）。

A 内幕交易
B 欺诈客户
C 操作市场
D 虚假陈述

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
21．关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。

A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C 上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
22．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

23．欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。

A 非法募集资金金额在2000万元以上的
B 造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

24．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： 2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。

根据以上材料，回答下列问题。

25．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
26．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项26

一、不定项

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