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【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项27模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 22:14:18
- 不定项 27道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- A、3月30日
- B、6月30日
- C、4月30日
- D、5月30日
- 2. 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。
- A、利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
- B、3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
- C、利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
- D、利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体
- 3. 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 此内容来自七彩学习网网
- A、停业整顿
- B、责令改正
- C、罚款
- D、监管谈话
- 4. 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。
- A、风险覆盖率不得低于100%
- B、资本杠杆率不得低于8%
- C、拨备覆盖率不得低于100%
- D、净稳定资金率不得低于100%
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