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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题25

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
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2.对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率。
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3.短期融资券召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。
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4.董事会秘书为上市公司高级管理人员,对公司和股东大会负责。
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5.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
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6.有限责任公司也可以向社会公开募集股份而成立。
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7.证券公司长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5、4、3、2、1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。
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8.1990年7月和1991年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
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9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。
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10.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
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11.客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务,即实际情况与客户期望有差距。
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12.根据证券交易所现行规定,证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
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13.证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是:“时间优先、数量优先”。
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14.大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
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15.中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。
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16.理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。
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17.证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报,还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报,证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
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18.投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。(国家另有规定的除外)
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19.证券公司应当在审计结束后3个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地以及公司所住地证监局备案。
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20.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事件发生之日起10个交易日向证券公司申报。
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21.遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )
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22.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
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23.客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。
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24.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。
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25.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。
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