按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。　解答：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。　解答：考察可交换公司债券发行程序中的相关知识。

资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。　解答：资产管理业务中存在的较大风险主要有合规风险、市场风险、经营风险、管理风险。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。Ⅰ.地方公债Ⅱ.一般责任债券Ⅲ.专项债券Ⅳ.私人债券　解答：选项B正确：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为一般责任债券（Ⅱ正确）、专项债券（Ⅲ正确）。一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联

北京证券交易所实行（）。　解答：北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，于2021年9月3日注册成立。

上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明()等条款。　解答：上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期，以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。　解答：证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

在融资融券的保证金折算中，下列（）股票折算率可以超过65%。Ⅰ.沪深300指数成分股Ⅱ.上证380指数成分股Ⅲ.上证180指数成分股Ⅳ.深圳100指数成分股　解答：选项C正确：不同的品种折算率不同，具体为：普通股票小于65%，上证180（Ⅲ正确）、沪深300指数（Ⅰ正确）成分股小于70%，深圳100

根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日,则红利应在T+3日到达投资者账上。　解答：若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益　解答：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。