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【证券基本法律法规】2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-01 20:55:22
- 单选题 27道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
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部分试卷内容：
- 1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
- A、董事会
- B、司法机关
- C、所在机构的高级管理人员
- D、中国证监会或者中国证券业协会
- 2. 根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
- A、大宗交易
- B、协议转让
- C、获取实时及盘后交易回报
- D、融资融券交易
- 3. 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )。
- A、3000万元
- B、5000万元
- C、8000万元
- D、1亿元
- 4. 下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
- A、强化岗位制约和监督
- B、加强经纪业务营销管理
- C、加强员工培训
- D、建立客户投诉处理及责任追究机制
- E、强化岗位制约和监督
- F、加强经纪业务
- G、加强员工培训
- G、建立客户投诉处理及责任追究机制
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