2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

A 董事会
B 司法机关
C 所在机构的高级管理人员
D 中国证监会或者中国证券业协会

2．根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。

A 大宗交易
B 协议转让
C 获取实时及盘后交易回报
D 融资融券交易

3．目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )。

A 3000万元
B 5000万元
C 8000万元
D 1亿元

4．下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。

A 强化岗位制约和监督
B 加强经纪业务营销管理
C 加强员工培训
D 建立客户投诉处理及责任追究机制
E 强化岗位制约和监督
F 加强经纪业务
G 加强员工培训
G 建立客户投诉处理及责任追究机制

5．根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。

A 按税后利润的10%提取
B 按利润总额的10%提取
C 按税后利润的5%-10%提取
D 按未分配利润的10%提取

6．信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A 押金
B 保证金
C 资金
D 金融工具

7．参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

8．公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。

A 进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B 进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C 进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D 进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

9．上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。

A 上月资产市值
B 上月资产净值
C 上月资产总值
D 上月资产平均值

10．按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。

A 10张
B 100张
C 1手
D 10手

11．上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起（）个月内发行证券。

A 3
B 4
C 5
D 6

12．关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。

A 交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告
B 证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种
C 证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会
D 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告

13．评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据( )。

A 其形成时发生的实际成本
B 购入成本以及该项资产具备的获利能力
C 该项资产具有的获利能力
D 其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

14．证券公司短期融资券在（）发行。

A 商业银行柜台
B 互联网上
C 银行间债券市场
D 证券交易所

15．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。

A 资本确定原则
B 资本维持原则
C 资本不变原则
D 资本实存原则

16．证券的（）是指证券变现的难易程度。

A 收益性
B 流动性
C 有效性
D 风险性

17．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A 1 万手
B 5万手
C 1万张
D 55张

18．按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。

A 本人有效身份证明、证券账户卡原件
B 本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
C 本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书
D 本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件

19．下列关于委托数量的说法，错误的是（）。

A 可分为整数委托和零数委托
B 整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
C 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
D 目前，我国只在买入证券时才有零数委托

20．目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A 银监会
B 证券业协会
C 公司住所地证监局
D 中国结算登记机构

21．我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。

A

可转换债券
B

A股
C

国债
D

B股

22．外国投资者股权并购的情形中，注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的( )。

A 1倍
B 2倍
C 3倍
D 4倍

23．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A B字头和D字头证券账户的机构投资者
B B字头和D字头证券账户的个人投资者
C 权证
D 债券

24．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A 委托订单的数量
B 买卖证券的方向
C 委托价格限制
D 委托时效限制

25．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。

A 发行结束至少已满6个月
B 发行结束至少已满1年
C 发行结束至少已满3个月
D 3个月

26．公司债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。

A 1月31日
B 3月31日
C 4月30日
D 6月30日

27．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

A 全国银行间同业拆借中心
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证券登记结算公司
D 证券交易所

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27

一、单选题

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