2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在融资融券的保证金折算中，下列（）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.沪深300指数成分股 Ⅱ.上证380指数成分股 Ⅲ.上证180指数成分股 Ⅳ.深圳100指数成分股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

2．金融期货与金融期权的不同之处包括（）。 Ⅰ.履约保证不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.现金流转不同 Ⅳ.盈亏特点不同

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．关于股票的收益，下列叙述正确的是（）。 Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一 Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利 Ⅲ.资本利得是股票获取收益的主要来源之一 Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少取决于个人所持股票的多少

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

4．我国证券交易所采用的竞价方式是（）。 Ⅰ.集合竞价方式 Ⅱ.连续竞价方式 Ⅲ.价格优先方式 Ⅳ.数量优先方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

5．下列属于1981年以后我国发行的普通国债品种的是（）。 Ⅰ.记账式国债 Ⅱ.凭证式国债 Ⅲ.储蓄国债（电子式） Ⅳ.联名国债

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 I .从业人员的资格管理 II .后续职业培训 III .制定从业人员的行为准则和道德规范 IV .从业人员诚信信息管理

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

7．我国曾采用的股票发行方式有（）。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

8．存款准备金的类别一般分为（）。I.活期存款准备金II.定期存款准备金III.超额存款准备金IV.储蓄和定期存款准备金

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV

9．货币乘数的大小由以下（）因素决定。I.超额准备金率II.法定准备金率III.现金比率IV.贷款比率

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

10．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。 I .A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制 II .B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制 III .A股按成交金额的0.3%收取佣金 IV .B股每笔交易佣金最低收取1美元或5港元

答 I、IV
答 II、III
答 I、III
答 II、III、IV

11．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。 Ⅰ.记名股票 Ⅱ.普通股票 Ⅲ.不记名股票 Ⅳ.优先股票

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

12．按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。 I .累积优先股票 II .非累积优先股票 III .参与优先股票 IV .非参与优先股票

答 I、II
答 III、IV
答 I、III
答 II、IV

13．我国金融衍生工具市场分为（）。 Ⅰ.交易所市场 Ⅱ.银行间市场 Ⅲ.银行柜台市场 Ⅳ.店头市场

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ

14．关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不征收 Ⅱ.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取 Ⅲ. 对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰征收 Ⅳ.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家计委备案

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15．债券的开户合同应包括（）。 I.委托人的身份证号码 II.委托人的真实姓名 III.确立开户合同的有效期限 IV.委托人与证券公司之间的权利和义务

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III
答 I、III、IV

16．下列关于证券金融公司的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券 Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

17．下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

18．根据基础资产不同，资产证券化可以分为（）等类型。 Ⅰ.不动产证券化 Ⅱ.应收账款证券化 Ⅲ.信贷资产证券化 Ⅳ.未来收益证券化

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19．下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有()。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

20．无记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属股票的持有人 Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资 Ⅲ.转让相对简便 Ⅳ.安全性较差

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．关于金融期货的说法正确的是（）。 Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易 Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户 Ⅳ.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．债券报价的主要方式有（）。 Ⅰ.公开报价 Ⅱ.对话报价 Ⅲ.双边报价 Ⅳ.小额报价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23．按照能否分散，可将金融风险分为（）。 I .系统风险 II .会计风险 III .非系统风险 IV .经济风险

答 I、III
答 II、IV
答 I、IV
答 II、III

24．基金管理人职责终止的情形包括()。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25．对银行间债券市场金融产品评级包括的要素有（）。 Ⅰ.募集基金拟投资项目的概况 Ⅱ.拟投资项目的可行性 Ⅲ.拟投资项目的全部风险 Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

26．公司型基金的特点有（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司 Ⅱ.它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产 Ⅲ.基金的组织结构与一般股份公司类似 Ⅳ.没有基金章程，也没有公司董事会

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27．基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。 Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用 Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任 Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．以下关于金融期权说法正确的是（）。 Ⅰ.是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 Ⅱ.实际上是一种权利的单方面有偿让渡 Ⅲ.是一种对选择权的买卖 Ⅳ.买卖双方享有同样的权利和义务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上 Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易 Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．社会经济运行周期大致要经过哪些阶段（）。 Ⅰ.繁荣 Ⅱ.衰退 Ⅲ.萧条 Ⅳ.复苏

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

31．证券投资咨询机构在（）的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

32．国际债券的发行人，主要有（）。 I.各国政府 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

33．不动产投资包括（）。 I 证券 II 艺术品 III 房屋 IV 土地

答 I、 II
答 II、 III 、IV
答 II 、III
答 II、I IV

34．按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是（）。 I .外国在本国的资产增加 II .外国对本国负债减少 III. 本国对外国的债务增加 IV. 外国对本国债务增加

答 I、II、III
答 I、II
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

35．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（）。 I .在证券交易所挂牌交易的股票 II .在证券交易所挂牌交易的债券 III .证券投资基金 IV .在证券交易所挂牌交易的权证

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

36．监事应当对公司（ )履行信息披露职责的行为进行监督。 I 董事 II 监事 III 高级管理人员 IV公关人员

答 I、III
答 I、IV
答 II、IV
答 I、II、III

37．银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

38．关于对话报价的说法正确的是（）。 Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始 Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多 Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价 Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39．证券公司次级债务是指（）。 Ⅰ.证券公司经批准向股东定向借入 Ⅱ.证券公司经批准向其他符合条件的机构投资者定向借入 Ⅲ.清偿顺序在普通债务之后 Ⅳ.清偿顺序在股权资本之前

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．股票基金的投资目标侧重于追求（）。 Ⅰ.公司控股权 Ⅱ.长期资本增值 Ⅲ.资本利得 Ⅳ.优先认股权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题40

一、组合型选择题

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