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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．拟发行新股的上市公司在发审会后至招股说明书刊登日前发生重大事项的，一律重新提交发审会讨论。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．短期融资券发行人应当在3个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

7．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．与次级债务相比，混合资本债券的资本属性更低，对提高银行抗风险能力的促进作用也没那么明显。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．上海证券交易所规定，接受会员开盘集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．若某企业已发行的企业债券或者其他债务处于违约或者延迟支付本息的状态，则该企业不得发行企业债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．上海证交所规定，A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，或者审核承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告并署名。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．买入上市开放式基金申报数量应该为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．由于A股、基金、债券等品种实行前端控制，因此一般不会发生证券交收违约行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

30．委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．按照我国现行规定，记名证券的非交易过户登记由证券经纪商办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

36．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．外商投资企业不得作为股份制企业的发起人。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．监事会决议致使公司、股东和员工的合法权益遭受损害的，参与决议的监事应负相应责任；但表决时曾表示异议并记载于会议记录中的，该监事免除责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
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  • 答 错误
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