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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题25

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A 股的现金红利权益登记日,则红利应在T+3日到达投资者账上。
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2．流动性是证券交易的特征之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

6．《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起实施。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
  • 答 正确
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8．证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
  • 答 正确
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14．交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护，没有风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在此基础上进行清产核资。
  • 答 正确
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21．招股说明书由主承销商及其他中介机构共同完成，再由公司董事会表决通过。
  • 答 正确
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22．全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。
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23．证券公司不得自营主（代）办公司的股份。
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24．证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
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25．基金交易目前要收过户费（ ）。
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