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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
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2.承销团由2家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。
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3.董事会可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。
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4.经中国证券业协会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可在各交易所申请网上发行。
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5.证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。
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6.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
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7.首次公开发行股票中,中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
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8.上市公司申请发行新股,公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化。
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9.全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
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10.深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。
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11.固定收益平台交易采用报价和询价交易两种方式,询价交易中,交易商可以实名或匿名方式申报。
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12.权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。
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13.2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
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14.证券公司债券的承销或者自行组织的销售,销售期最长不超过90日。
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15.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。
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16.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份。 ( )
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17.只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束交易总过程。( )
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18.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。
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19.证券交易所内的证券交易按照“价格优先,兼顾时间”的原则竞价成交。
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20.按照我国现行对大宗交易的有关规定,大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买卖双方不得撤销或变更成交申报。
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21.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。
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22.经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,由中央企业负责备案。
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23.证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。 ( )
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24.就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。
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25.上市公司要约收购过程中,预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示,在要约期满前不构成承诺。
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26.首次公开发行股票并上市的发行人应按第9号或第28号准则的要求编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。
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27.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00。
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28.证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
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29.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,只指向不特定对象公开募集股份。
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30.双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。
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31.合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。
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32.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证( )。
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33.1994年7月1日实施的《公司法》规定,我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。
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34.公正原则的核心要求市场信息的公开化。
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35.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
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36.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明,按照我国现行有关规定,A股的配股权证不挂牌交易,也不允许转托管。
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37.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
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38.上市基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
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39.首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外,还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。
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40.如果结算参与人出现资金交收违约,证券登记结算机构可以运用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。
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41.次级债务计入商业银行资本的条件之一为,由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。
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42.证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2 亿元。
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43.根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
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44.在限价委托中,证券经纪商在执行委托指令时,可以限价或低于限价买进证券,或以限价或高于限价卖出证券。
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45.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
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46.根据现行制度规定,新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
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47.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
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