2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。 Ⅰ.地方公债 Ⅱ.一般责任债券 Ⅲ.专项债券 Ⅳ.私人债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．会员制证券交易所下设（）。Ⅰ.会员大会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.监察委员会 Ⅳ.董事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

3．下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。 Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4．在融资融券的保证金折算中，下列（）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.沪深300指数成分股 Ⅱ.上证380指数成分股 Ⅲ.上证180指数成分股 Ⅳ.深圳100指数成分股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

5．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 Ⅰ.零息债券 Ⅱ.实物债券 Ⅲ.附息债券 Ⅳ.息票累积债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．在金融市场上，（）是其顺利运行的可靠保障。 Ⅰ.完善的法规制度 Ⅱ.完全有效市场 Ⅲ.先进的交易手段 Ⅳ.高效的流动性

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8．关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。 I .股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 II .股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 III .股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 IV .股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

答 I、II
答 II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

9．金融衍生品的特点（）。 Ⅰ 未来性 Ⅱ 杠杆性 Ⅲ 风险性 Ⅳ 设计的灵活性

答 Ⅰ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

10．证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）等。 Ⅰ.结构化金融衍生工具 Ⅱ.金融期权 Ⅲ.金融期货 Ⅳ.金融远期合约

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．公司债券与企业债券的区别在于（）。 Ⅰ.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会 Ⅱ.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制 Ⅲ. 企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式 Ⅳ.企业债券利率由发行人通过市场询价确定

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．关于证券交易所说法正确的是（）。Ⅰ.实行公开、公平、公正的三公原则Ⅱ.交易价格由证券交易所规定规定Ⅲ.实行价格优先、时间优先竞价成交原则Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．金融衍生工具的特点（） Ⅰ.跨期性 Ⅱ. 杠杆性 Ⅲ. 联动性 Ⅳ. 高风险性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

15．契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

16．公司（企业）直接融资的方式主要有（）。 I.股票融资 II.出售外汇 III.发行债券 IV.出售黄金

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 I、III

17．风险的要素包括（）。 I .风险因素 II .风险事故 III .风险时间 IV .损失的可能性

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、Ⅳ
答 I、II、III、IV

18．关于优先股票的论述正确的是（）。 Ⅰ.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 Ⅱ.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种 Ⅲ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 Ⅳ.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

20．关于国库券市场的特性，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.具有高度的可流动性 Ⅲ.相对其他货币市场产品而言，面额较小 Ⅳ.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．关于金融市场，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高 Ⅱ.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与 Ⅲ.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善 Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

22．核准制的核心是（）。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．下列选项中，属于社会公益基金的有（）。 I .教育发展基金 II .养老保险基金 III .福利基金 IV .文学奖励基金

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV

25．信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括（）。 Ⅰ.信托关系人 Ⅱ.信托委托人 Ⅲ.信托受托人 Ⅳ.信托受益人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．债券的兑付方式有（）。 Ⅰ.到期兑付 Ⅱ.提前兑付 Ⅲ.债券替换 Ⅳ.分期兑付

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。 Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织 Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 Ⅲ.定居在国外的中国公民 Ⅳ.境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．信托关系当事人（）。 Ⅰ公证人 Ⅱ委托人 Ⅲ受托人 Ⅳ受益人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。 I.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 II.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 III.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 IV.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

答 II、IV
答 I、III
答 I、II
答 III、IV

30．下列可以将风险转移到其他主体的是（）。 Ⅰ.分散投资 Ⅱ.购买保险 Ⅲ.套期保值 Ⅳ.取得担保、备用信用证

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

31．我国企业债券的发展阶段（） Ⅰ萌芽期 Ⅱ发展期 Ⅲ整顿期 Ⅳ再度发展期

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．基金管理人职责终止的情形包括()。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

33．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。 Ⅰ.股权类产品的衍生工具 Ⅱ.货币衍生工具 Ⅲ.利率衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．基本信用违约互换的当事人涉及到（）。 Ⅰ.信息保护购买者 Ⅱ.信息保护出售者 Ⅲ.担保人 Ⅳ.中介公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

35．恒生中国内地综合指数系列包括（）。 Ⅰ.恒生中国企业指数 Ⅱ.恒生香港大型股指数 Ⅲ.恒生中资企业指数 Ⅳ.恒生香港中型股指数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．基金从设立到终止都要支付一定的费用，它们包括()等。 Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

37．中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括（）。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

38．套期保值的基本做法是（）。Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅲ.多头套期保值Ⅳ.空头套期保值

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

39．根据基础资产不同，资产证券化可以分为（）等类型。 Ⅰ.不动产证券化 Ⅱ.应收账款证券化 Ⅲ.信贷资产证券化 Ⅳ.未来收益证券化

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

40．下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。 I.发行股票 II .银行贷款 III.发行债券 IV .从国际金融机构借款

答 I、II
答 I、III、IV
答 II、IV
答 II、III、IV

41．下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。Ⅰ.普通股票风险较大Ⅱ.普通股票风险较小Ⅲ.普通股票收益较稳定Ⅳ.优先股票没有表决权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题41

一、组合型选择题

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