2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III、 IV
答 I 、III

2．下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是（）。 Ⅰ.监事会由监事组成，其成员不得少于3人 Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能 Ⅲ.监事会由监事组成，其成员不得少于5人 Ⅳ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有完全民事行为能力 IV.具有从事证券业务2年以上的经历

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。 Ⅰ.工作情况 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验

答 I 、II 、III
答 I、 III 、IV
答 II、 III、 IV
答 II、 IV

8．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（）。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

9．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（）。 I.独立核算 II.分账管理 III.分别设置账户 IV.选择不同投资管理人员

答 I 、II 、III
答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

10．下列属于证券经纪业务特点的有（）。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I、 II

11．下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。 I.证券经纪商的中介性 II.客户资料的保密性 III.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性

答 I、 II 、III 、IV
答 II 、III、 IV
答 I 、II 、III
答 I 、IV

12．证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途

答 .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

14．（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．内幕消息具备的条件（）。Ⅰ.该信息未向社会公开 Ⅱ.该信息是否有实质价值 Ⅲ.符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定 Ⅳ.该信息已经向社会公开

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控

答 I 、II、 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I、 III

17．证券公司融券，可以使用（） Ⅰ. 自有证券 Ⅱ. 通过转融通取得的证券 Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．下列属于内幕信息知情人员的是（）。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券交易的对象 Ⅲ.证券经纪商 Ⅳ.委托人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20．集合资产管理计划合同的必备内容不包括( ）。 Ⅰ.对未来收益的测算 Ⅱ.推广机构简介 Ⅲ.投资范围 Ⅳ.合同变更的事由、程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

21．以下形式具备法人资格的有（）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（）。 I.其生产经营符合国家产业政策 II.发行普通股限于一种，同股同权 III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35% IV发起人在近3年内没有重大违法行为

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

23．期货监督管理的基本内容包括（）。 Ⅰ.简政放权，取消部分审批 Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（）。 Ⅰ.独立核算 Ⅱ.分账管理 Ⅲ.分别设置账户 Ⅳ.选择不同投资管理人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 Ⅰ.战略投资者的名称 Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.持有期限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．关于公司债券发行的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的50%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题26

一、组合型选择题

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