2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明( )等条款。

A 特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B 目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C 资产过户或交付的时间安排
D 违约责任

2．在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A 将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B 基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C 登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D 基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

3．《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )的基本约定。

A 权利和义务
B 业务规则
C 责任
D 操作流程

4．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。

A 受托从事的介绍业务范围
B 客户开户和交易流程、出入金流程
C 交易结算结果查询方式
D 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

5．在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。

A 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B 签订《证券交易委托代理协议》
C 签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D 开设资金账户与建立第三方存管关系

6．在建立证券经济关系过程中,签署()实际上起到了投资者教育作用。

A 客户须知
B 风险提示书
C 证券买卖委托单
D 客户资金存管合同

7．在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A 地区集中策略
B 品种集中策略
C 客户集中策略
D 时间集中策略

8．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A

股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
B

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%
C

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
D

基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%

9．下列关于有限责任公司和股份有限公司差异的陈述，正确的有（）。

A 有限责任公司的股东人数有最高的要求（不超过50人），股份有限公司的股东人数只有最低要求（2人以上）
B 相对来说，有限责任公司的股东转让股权时，受到较多的限制
C 在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，出资证明书不能转让、流通；在股份有限公司中，股东的股权证明形式是股票
D 有限责任公司的公司治理结构相对简化，在立法上赋予股东会的权限较大；而股份有限公司的股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大

10．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A 已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B 实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元
C 具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
D 有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于5人

11．下面关于并购重组审核的说法正确的是( )。

A 并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
C 在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
D 会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制

12．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A 证券投资咨询业务
B 证券经纪业务
C 证券保荐与承销
D 证券自营

13．保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。

A 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
C 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

14．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A 定期交易系统
B 连续交易系统
C 指令驱动系统
D 报价驱动系统

15．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

A 涉及国家机密的
B 涉及商业秘密
C 因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D 因披露可能导致严重损害公司利益的

16．证券公司发行债券，股东（大）会做出专项决议的事项有（）。

A 制订方案
B 发行规模、期限、利率
C 募集资金的用途
D 决议有效期

17．证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。

A 成交数量
B 成交速度
C 成交价格
D 成交对象

18．证券公司提供中间介绍业务,不得( )。

A 直接或间接为客户从事期货交易提供融资
B 代客户下达交易指令
C 代客户接收、保管交易密码
D 利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易

19．在上市公司重大资产重组过程中，交易价格不以法定评估报告为依据的交易项目的关注点包括（）。

A 申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见
B 交易价格是否充分考虑合并的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含的资产价值等
C 是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
D 上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

20．外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括( )。

A 资料准备
B 招股说明书草案的起草
C 验证指引或验证备忘录的编制
D “责任声明书”的签署

21．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与证券公司的( )相匹配。

A 投资经验
B 公司规模
C 风险控制水平
D 管理能力

22．关于交易席位的使用的说法中不正确的是（）。

A 退回交易席位
B 将部分交易席位以承包形式交由个人使用
C 将全部席位以出租形式交由其他机构使用
D 按照证券交易所的有关规定转让席位

23．A股账户按持有人分为( )。

A 一般机构证券账户
B 自然人证券账户
C 证券公司自营账户
D 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

24．在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。

A 原NET系统挂牌的公司
B 原STAQ系统挂牌的公司
C 退市公司
D 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

25．证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据（）协商确定。

A 信用等级
B 风险程度
C 市场供求状况
D 以上说法都正确

26．合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A 在交易所挂牌交易的国债
B 在交易所挂牌交易的可转换债券
C 在交易所挂牌交易的A股
D 在交易所挂牌交易的B股

27．上市公司在实施重大资产重组时，应该（）。

A 不会导致上市公司不符合股票上市条件
B 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
C 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
D 有利于上市公司形成或者保持健全的法人治理结构

28．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
D 查阅、复制与检查事项有关的文件

29．下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。

A 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B 整数委托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托
C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
D 整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

30．以下属于监事的职权的有（）。

A 出席监事会，并行使表决权
B 报酬请求权
C 签字权
D 提议召开临时监事会会议权

31．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )。

A 发行股数及占发行后总股本的比例
B 发行方式与发行对象
C 预计募集资金总额和净额
D 发行费用概算

32．上市公司公开发行新股的推荐核准，包括( )。

A 由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B 保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C 中国证监会进行的受理文件、初审
D 发行审核委员会审核、证监会核准发行

33．目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海金融期货交易所
D 香港联合交易所

34．下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（）。

A 须经中国银监会批准后予以公告
B 须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C 向中国证监会提出书面报告的同时需抄报派出机构
D 需抄送证券交易所和证券登记结算结构，通知被收购公司

35．境内上市外资股的投资主体有( )。

A 外国的自然人、法人和其他组织
B 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C 定居在国外的中国公民
D 拥有外汇的境内居民

36．保荐制度主要包括( )。

A 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B 保荐期限
C 保荐责任
D 监管措施

37．公开发行证券信息披露应遵循的原则有（）。

A 真实性
B 准确性
C 完整性
D 及时性

38．股东可以按规定查阅（）。

A 公司债券存根、股东大会会议记录
B 董事会会议决议、监事会会议决议
C 公司章程、股东名册
D 财务会计报告

39．股份报价转让业务主要体现在（）。

A 股份挂牌
B 股份转让
C 主办券商
D 信息披露

40．下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有（）。

A 发行人律师关于本次证券发行的文件
B 发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
C 关于本次证券发行募集资金运用的文件
D 本次证券发行的募集文件

41．证券交易的原则（）。

A 自营业务优先原则
B 公平原则
C 公正原则
D 公开原则

42．集合资产管理合同中应包括（）。

A 集合计划终止的情形
B 合同成立与生效的条件
C 当事人的权利与义务
D 集合计划费用

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