- 您的位置：
- 七彩学习网 >>
- 考试试卷 >>
- 证券从业资格考试模拟试卷列表 >>
- 【证券基本法律法规】2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48模拟试卷2
【证券基本法律法规】2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-01 20:04:30
- 多选题 48道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
- A、合规风险
- B、市场风险
- C、经营风险
- D、管理风险
- 2. 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
- A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 3. 证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。
- A、岗位定编制
- B、约见谈话
- C、在会员范围内通报批评
- D、取消交易权限
- 4. 合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
- A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
- B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
- C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
- D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。
试卷图片预览 试卷图片预览：
- 试卷预览图1
- 试卷预览图2
- 试卷预览图3
- 试卷预览图4
- 试卷预览图5
- 试卷预览图6
- 试卷预览图7
- 试卷预览图8
- 试卷预览图9
- 试卷预览图10
- 试卷预览图11
- 解答卷预览图
- 答案卷预览图
- 证券基本法律法规模拟试卷类型
- 热门试卷
- 证券从业资格考试试卷
- 2025年04月17日一级建造师项目管理多选题36 项目管理
- 2025年04月15日一级建造师项目管理单选题42 项目管理
- 2025年04月15日一级建造师民航机场建造师案例题12 民航机场
- 2025年04月15日一级建造师建筑工程多选题26 建筑工程
- 2025年04月15日一级建造师水利工程多选题30 水利工程
- 2025年04月15日一级建造师工程经济多选题40 工程经济
- 2025年04月15日一级建造师机电工程多选题46 机电工程
- 2025年04月15日一级建造师项目管理单选题46 项目管理
- 2025年04月15日一级建造师港口与航道多选题26 港口与航道
- 2025年04月15日一级建造师项目管理单选题40 项目管理
- 2025年04月15日一级建造师工程经济单选题46 工程经济
- 2025年04月15日一级建造师建筑工程建造师案例题41 建筑工程
- 2025年04月15日一级建造师工程经济单选题34 工程经济
- 2025年04月17日一级建造师水利工程单选题27 水利工程
- 2025年04月17日一级建造师项目管理单选题48 项目管理