2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

2．上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

3．证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。

A 岗位定编制
B 约见谈话
C 在会员范围内通报批评
D 取消交易权限

4．合格投资者投资运作的一般规定包括（）。

A 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
B 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
C 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
D 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

5．机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。

A 营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件
B 法人授权委托书
C 法人代表人身份证复印件
D 授权代理人的有效身份证件

6．上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票（）。

A 本次发行有虚假记载或重大遗漏
B 最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
C 上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
D 最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

7．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A 上市申请书
B 营业执照复印件
C 经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
D 首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明

8．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

9．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。

A 产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
B 产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
C 控股子企业(不包括其下属企业)
D 控股子企业(控股子公司)及其下属企业

10．关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

11．下列属于控股股东的有（）。

A 出资额占有限责任公司资本总额的50%以上的股东
B 持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东
C 出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
D 持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东

12．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以采取的措施有（）。

A 责令其改正
B 自确认之日起24个月内不得参与证券承销
C 情节严重的处于警告、罚款
D 取消承销资格

13．证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。

A 效率优先
B 价格优先
C 客户优先
D 时间优先

14．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（）。

A 日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
B 日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点
C 波动幅度不超过基准指数波动幅度的100%
D 波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%

15．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A 交易商与交易所之间的交易
B 交易商之间的交易
C 交易商与客户之间的交易
D 客户与客户之间的交易

16．上市公司面临重大资产重组时，报告书经披露或核查确认不存在现实同业竞争的，关注的要点包括（）。

A 收购人或重组交易对方及其实际控制人是否进一步对避免潜在的同业竞争作出明确承诺
B 重点关注对不存在现实或潜在同业竞争关系的解释说明是否充分、确切
C 普通投资者能否据此判断相关企业与上市公司在业务发展方面的划分定位
D 判断相关承诺是否限制上市公司的正常商业机会

17．证券公司借入次级债务，股东大会作出专项决议的事项包括（）。

A 次级债务的规模、期限、利率
B 借入资金的用途
C 决议有效期
D 与借入次级债务相关的其他重要事项

18．关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是( )。

A 不同交易日发生的交易分开清算
B 同一交易日的交易可以轧抵处理
C 不同交易日发生的交易可以轧抵清算
D 同一交易日发生的交易分开结算

19．按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。

A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 其他金融衍生工具的交易

20．证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。

A 成交数量
B 成交速度
C 成交价格
D 成交对象

21．关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
D 网上发行既不经济，也不安全

22．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定()。

A 采用逐笔方式交收
B 中国结算公司上海分公司提供交收担保
C 采用轧差方式交收
D 到期回购结算的交收时点为R+1日14:00

23．证券交易的清算交割包括（）。

A 根据成交单与委托单配对
B 为客户办理交割
C 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D 打印交割单、对账单

24．股份有限公司的特点是( )。

A 集合资金性
B 开放性
C 设立程序复杂性
D 公司盈利能力强

25．根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（）。

A 拟变更债券募集说明书的约定
B 拟变更债券受托管理人
C 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D 保证人或者担保物发生重大变化

26．短期融资券召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在（）发布召开持有人会议的公告。

A 中国基金网
B 中国债券信息网
C 中国货币网
D 交易商协会网站

27．技术风险的防范包括（）。

A 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B 设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
C 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
D 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

28．根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股必须具备（）。

A 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载
B 公司在最近三年内无其他重大违法行为
C 具备健全且运行良好的组织机构
D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

29．申报方式有两种，分别是（）。

A 由证券经纪商的场内交易员进行申报
B 由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D 由客户直接到证券交易所进行申报

30．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

A 证券代码
B 证券简称
C 前收盘价格
D 虚拟匹配量

31．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有( )

A 融资方履约，融券方申报不履约，归融资方
B 双方均履约，归还双方
C 双方均无力履约，归风险基金
D 双方均申报不履约，归还双方

32．证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。

A 封面、书脊、扉页、目录、释义
B 概览
C 本次发行概况
D 风险因素

33．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。

A 证券自营
B 证券承销与保荐
C 证券经纪
D 证券结算

34．以下关于客户招揽说法正确的是（）。

A 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容
B 目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
C 客户关系的建立是客户招揽的保证
D 客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

35．首次公开发行人募集资金的运用( )。

A 原则上应当用于主营业务
B 应当用于扩张新业务
C 投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D 投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

36．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 获取实时及盘后交易回报
B 免交流量使用费
C 获取证券交易即时行情
D 获取上市公司的内部数据

37．可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。

A 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B 资产支持证券的信用评级发生变化
C 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

38．以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。

A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C 实施公开、公正和及时的信息披露
D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

39．上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

A 最近十二个月内受过证券交易所的公开谴责
B 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C 申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

40．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B 最近5年内不存在重大违法违规行为
C 具有20家以上的营业部，且布局合理
D 具备协会会员资格

41．证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A 证券交易与发行相互促进、相互制约
B 证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C 证券发行为证券交易提供了对象
D 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

42．对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A 双方均履约，退还双方
B 融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C 融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D 双方均申报不履约，归风险基金

43．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括( )。

A 证券代码、证券简称
B 前收盘价格
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量和虚拟未匹配量

44．上市公司存在下列哪些情形的，不得非公开发行股票（）。

A 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D 严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形

45．证券评级机构与评级对象存在（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

A 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
C 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券

46．集合资产管理合同中应包括（）。

A 集合计划终止的情形
B 合同成立与生效的条件
C 当事人的权利与义务
D 集合计划费用

47．以下属于新股发行体制改革的基本内容的有（）。

A 在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
B 适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C 优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的大投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D 加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险

48．股票网上发行方式的基本类型有( )。

A 网上累计投标询价发行
B 网上定价市值配售
C 网上竞价发行
D 网上定价发行

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48

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