与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。　解答：A公司通过银行“开发贷”获得资金属于间接融资。间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中，A公司并不与资金供给者形成直接的债权债务关系，因此AB说法错误。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购资金从（）开始冻结。（T日为申购日）　解答：申购日后的第一个交易日，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。

波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。　解答：Vega=期权价格变化/波动率的变动，则价值变动=14.25×（40%-20%）=2.85

股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额　解答：选项D正确：有限责任公司应当制备股东册，记载下列事项：股东姓名或名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号。即在于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权力。

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中()情形的，应当回避。　解答：本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％；本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员。

严格的说,持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以()买入公司发行的股票。　解答：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权

关于实施违约处理,正确的有( )。　解答：由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息；如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司

根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。　解答：证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生；按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。

在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。　解答：在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。　解答：融资方是融入资金，出质债券的一方。