2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．严格的说,持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以()买入公司发行的股票。

A 市场平均价格
B 低于市场的价格
C 市场价格
D 约定的价格

2．国债买断式回购的交易主体限于（）。

A 在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
B 在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
C 在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
D 在深圳交易所开设证券账户的机构投资者

3．并购重组委员会委员连续（）次以上无故不出席并购重组委员会会议的，中国证监会应当予以解聘。

A 1次
B 2次
C 3次
D 4次

4．下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A 网上委托、变更和撤销
B 违约责任和免责条款
C 投资范围和投资限制
D 变更和撤消

5．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

6．证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后( )年，或者评级对象存续期满后( )年。业务档案的保存期限不得少于( )年。

A 2，2，4
B 3，3，6
C 4，4，8
D 5，5，10

7．客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。

A 柜台委托
B 函电委托
C 电话委托
D 网上委托

8．根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。

A 中国结算公司
B 证券公司
C 证券交易所
D 10亿元

9．发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

A 全面性
B 真实性
C 时效性
D 完整性

10．在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A 1000手
B 10张
C 100份
D 100股

11．我国国债的首次发行在（）。

A 1949年
B 1952年
C 1950年
D 1955年

12．证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。

A 守法合规、公平公正、集中管理
B 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C 规范运作、利益至上、公平公正
D 诚实守信、客户自担风险、分类管理

13．关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。

A

标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B

债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
C

当日申报转回的债券，当日不得卖出
D

债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

14．证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A 外汇利率，每周
B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度
D 定期存款利率，每月

15．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。

A 3个月
B 6个月
C 1年
D 2年

16．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。

A 1年半
B 2年
C 半年
D 1年

17．上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。

A 12种
B 10种
C 9种
D 8种

18．()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。

A 客户招揽
B 客户关系建立
C 客户服务
D 证券类金融产品及服务

19．按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。

A 5家
B 3家
C 2家
D 1家

20．( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A 招股公告
B 招股说明书
C 招股意向书
D 招股发行书

21．商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

A 3
B 2
C 1
D 半

22．若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验货日为（）。

A T+4日
B T+1日
C T+3日
D T+2日

23．某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。

A 10.4元
B 9.4元
C 7.9元
D 6.7元

24．证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。

A 1年
B 2年
C 3年
D 4年

25．融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。

A 1000人
B 2000人
C 4000人
D 1万人

26．H股发行的发行与上市条件中，要求公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元。

A 3000
B 2000
C 5000
D 1000

27．经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A 国家土地管理部门
B 国务院
C 资产评估机构
D 中国证监会

28．关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。

A 交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记
B 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记
C 中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
D 以上说法都不正确

29．审计范围受到限制，对财务报表的影响重大，注册会计师可出具（）。

A 无保留意见
B 非无保留意见
C 保留意见
D 否定意见

30．我国《公司法》在关于发起人资格的规定中要求须有超过（）的发起人在中国有住所。

A 1/3
B 1/4
C 2/3
D 1/2

31．根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A 500%
B 30%
C 5%
D 1%

32．沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。

A 9：00～9：30
B 9：15～9：25
C 9：25～9：30
D 9：10～9：25

33．( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A 固定资产
B 流动资产
C 递延资产
D 无形资产

34．上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。

A 评估机构的独立性
B 评估方法与评估目的的相关性
C 评估假设前提的合理性
D 评估定价的公允性

35．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

36．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。

A 风险监控部门
B 业务执行机构
C 董事会
D 股东大会

37．根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟在12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 5%
B 2%
C 3%
D 7%

38．在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

A 1/3
B 1/2
C 2/3
D 3/4

39．在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）

A T-2
B T
C T+1
D T+2

40．证券的（）是指证券变现的难易程度。

A 收益性
B 流动性
C 有效性
D 风险性

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40

一、单选题

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