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2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项43

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、不定项

题干: 投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权,当前资产波动率为20%,由于近期资本市场不稳定波动性加强,若下周市场波动率变为40%。
1.波动率变动给投资者带来的价值变动为()。
  • A 2.85
  • B 3.12
  • C 5.7
  • D 8.55

2.若要对该私募基金进行估值,可以采用的方法有()。
  • A 市场法
  • B 收益法
  • C 折价法
  • D 成本法

题干: 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市,为了方便中国境内投资者投资,甲公司与A银行签署存托协议,由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包,在中国境内发行CDR,假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
3.假设中国境内投资者张某购买10份该CDR,代表张某持有甲公司在美国发行上市的()。
  • A 优先股0.1股
  • B 普通股1股
  • C 优先股10股
  • D 普通股10股

题干: 某国债年2021年6月6日发行,8年期,每年付息一次,债券的面值为100元,票面利率为2%。
4.某投资者以98元购买了该债券,则其当期收益率为()。
  • A 2%
  • B 2.04%
  • C 4.08%
  • D 4%

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

5.关于证券服务机构,下列说法错误的是()。
  • A 是依法设立从事证券服务业务的法人机构
  • B 包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
  • C 从事证券投资咨询服务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
  • D 从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案

题干: 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金,目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
6.该私募基金在运行期间,关于信息披露的说法错误的()。
  • A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
  • B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息,投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
  • C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内,向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
  • D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
7.关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序,正确的是()。
  • A 股票型基金>债券型基金>货币市场基金
  • B 股票型基金<债券型基金<货币市场基金
  • C 股票型基金>货币市场基金>债券型基金
  • D 债券型基金<股票型基金<货币市场基金

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
8.假设6个月的libor为3.35%,则6个月后甲公司比乙公司( )。
  • A 多支付24万元
  • B 少支付24万元
  • C 多支付42万元
  • D 少支付42万元

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
9.该基金开始募集后,其募集时间不得超过()。
  • A 2022年8月1日
  • B 2022年9月1日
  • C 2022年6月1日
  • D 2022年7月1日

题干: 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金,目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
10.该私募证券投资基金可以向以下()推介募集。
  • A 年均收入有50万元的小张
  • B 净资产为20000万元的甲公司
  • C 拥有价值200万元股票的老李
  • D 拥有价值500万元房产的小王

题干: 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月,签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈,企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
11.该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有()。
  • A 国债期货
  • B 利率互换
  • C 外汇期权
  • D 股指期权

题干: 某股份公司是一家上市公司,2018年,为筹集资金,拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民,非常看好该公司,因此在该股份公司增发股票时,买入2000股,5元/股。2021年,张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股,准备卖出。
12.张先生购买了该公司的股票称为股东,其享有的权利包括()。
  • A 公司重大决策参与权
  • B 公司资产收益权
  • C 知情权
  • D 剩余财产分配权

题干: 2020年6月30,某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定,产品到日为2021年6月30日,投资者可获得收益为:100+100×max(标的指数涨跌幅,0)。
13.按收益保障的不同,结构化金融衍生产品可分为()
  • A 收益保证型产品
  • B 收益增强型产品
  • C 非收益保证型产品
  • D 综合型产品

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

14.在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括()。
  • A 业务许可制度
  • B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
  • C 分类监管制度
  • D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干: 某年国储局根据期货价格畸高现象,数次抛售库存天然橡胶,年末又宣布取消下一年度进口配额管理,同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
15.这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的()作用。
  • A 促进本国经济的国际化
  • B 为政府利用期货市场提供政策参考依据
  • C 提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
  • D 有助于市场经济体系的完善

题干: 2022年9月1日,某个人投资者在申购A开放式是基金,在申购时未选择分红方式。
16.当发生基金分红时,管理人对此类客户的处理方式是()。
  • A 暂时挂账处理
  • B 红利再投
  • C 通知客户选择分红方式,待客户明确后再行处理
  • D 现金分红

题干: 2021年,A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘,准备向外融资。该公司准备了两种融资方案:一是向外发行股票,二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料,回答下列问题。

17.与直接融资相比,A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式,具有的特点包括()。
  • A A公司直接从资金供给者手里获得资金
  • B 融资者具有相对较强的自主性
  • C 融资信誉的差异性相对较小
  • D 到期必须归还并支付利息

题干: 2022年3月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息3.75% 。
18.若该债券每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为()。
  • A 98.66元
  • B 96.66元
  • C 96.29元
  • D 98.29元

题干: 假设一只无分红的股票价格为每手25元,市场无风险利率为6%,某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
19.该远期合约价值为()。
  • A 25元
  • B 26.5元
  • C 24.4元
  • D 21元

题干: 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

20.在该投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
  • A 经纪商
  • B 承销商
  • C 做市商
  • D 交易商

题干: 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
21.我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构,可以行使的职责包括()。
  • A 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
  • B 依法开展投资者教育
  • C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

题干: 近年来金融衍生工具迅速发展,满足了企业规避金融风险等多元化需求,并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
22.金融衍生工具按照产品形态可以分为()。
  • A 独立衍生工具
  • B 交易所交易的衍生工具
  • C 嵌入式衍生工具
  • D 结构化衍生工具

题干: 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市,为了方便中国境内投资者投资,甲公司与A银行签署存托协议,由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包,在中国境内发行CDR,假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
23.下列关于中国托管凭证(CDR)的说法正确的是()。
  • A 甲公司为基础证券发行人
  • B A银行为存托人
  • C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
  • D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
24.根据《证券投资基金法》的规定,证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
25.下列关于认购和申购的说法,正确的是()。
  • A 认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
  • B 申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为
  • C 基金申购价格通常为1元/份
  • D 基金认购价格未知,依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干: 某年国储局根据期货价格畸高现象,数次抛售库存天然橡胶,年末又宣布取消下一年度进口配额管理,同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
26.期货价格已成为资源定价依据,并在国际上产生了影响,充分体现衍生工具市场()的功能。
  • A 风险对冲
  • B 资源配置
  • C 价格发现
  • D 锁定利润

题干: 2022年9月1日,某个人投资者在申购A开放式基金,在申购时未选择分红方式。
27.当发生基金分红时,管理人对此类客户的处理方式是()。
  • A 暂时挂账处理
  • B 红利再投
  • C 通知客户选择分红方式,待客户明确后再行处理
  • D 现金分红

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
28.根据《证券投资基金法》的规定,证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

题干: 某公司拟发行一批优先股,计划发行优先股3亿股,拟筹资5亿元。第一年股息率为6%,此后每年根据市场利率调整一次,优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
29.关于优先股,下列说法正确的是()。
  • A 一般情况下,优先股没有表决权
  • B 相对于普通股股东,优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
  • C 优先股的股息来自税前利润
  • D 优先股有固定期限

题干: 某证券公司流动资产为900万元,其中应收票据300万元,应收存款200万元,存货400万元,流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元,流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料,回答下列问题。

30.该公司的流动比率为()。
  • A 1.5
  • B 0.8
  • C 0.67
  • D 1

题干: 2022年3月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息3.75% 。
31.若该债券每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为()。
  • A 98.66元
  • B 96.66元
  • C 96.29元
  • D 98.29元

题干: A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:

32.假设该笔申购成功,投资者甲可得到的A基金份额是()份。
  • A 5075
  • B 4761.90
  • C 4878.05
  • D 5000

33.股票和债券有哪些相同点()。
  • A 投资者都具有相同的权利
  • B 都是属于有价证券
  • C 都是直接融资工具
  • D 筹资目的相同

题干: A公司于2016年在上海证券交易所上市,上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
34.2022年度,该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定()。
  • A 报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
  • B 终止该公司股票上市
  • C 责令该公司股票停牌2个月
  • D 对该公司股票实施退市风险警示

题干: 2022年2月1日,某年息6%、面值100元,每半年付息付息一次的债券,上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元,按照实际天数计算。
35.当天的利息为()元。
  • A 0.51
  • B 0.53
  • C 6
  • D 0.54

题干: A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:

36.假设该笔申购成功,登记机构为该投资者确认增加权益的时间是()。
  • A 2月9日
  • B 2月8日
  • C 2月7日
  • D 2月6日

题干: 某国债年2021年6月6日发行,8年期,每年付息一次,债券的面值为100元,票面利率为2%。
37.某投资者以98元购买了该债券,则其当期收益率为()。
  • A 2%
  • B 2.04%
  • C 4.08%
  • D 4%

题干: 某证券公司流动资产为900万元,其中应收票据300万元,应收存款200万元,存货400万元,流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元,流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料,回答下列问题。

38.该公司的流动比率为()。
  • A 1.5
  • B 0.8
  • C 0.67
  • D 1

题干: 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

39.在该投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
  • A 经纪商
  • B 承销商
  • C 做市商
  • D 交易商

题干: 某投资者购买10单位看涨期权,其Delta=0.8,再购买15单位看跌期权,其Delta=-0.4,期权的标的相同,为上证50EFT。
40.若上证50EFT变动0.01,则期权组合价值变动()。
  • A 0.01
  • B 0.02
  • C 0.8
  • D 0.4

题干: 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》,2019年初,某上市公司非公开发行首期优先股3亿股,募集资金12亿元,期限3+N年,股息率4.80%。2020年,该上市公司召开股东大会,对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
41.下列关于优先股的说法,正确的有()。
  • A 优先股既像债券,又像股票
  • B 在破产清算时,优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股,但在债权人之后
  • C 优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东
  • D 优先股的股息,须在派发普通股股息之前派发

题干: A公司于2016年在上海证券交易所上市,上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
42.至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。根据上海证券交易所的相关规则,下列说法错误的有()。
  • A 上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示
  • B 上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市
  • C 上海证券交易所可以对该公司股票停牌
  • D 上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市

题干: A公司于2016年在上海证券交易所上市,上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
43.至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。根据上海证券交易所的相关规则,下列说法错误的有()。
  • A 上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示
  • B 上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市
  • C 上海证券交易所可以对该公司股票停牌
  • D 上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市
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