配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。　解答：配股权的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露

外国投资者对上市公司进行战略投资应当维护公平竞争的秩序，不得造成中国境内相关产品市场过度集中或加剧竞争。　解答：外国投资者对上市公司进行战略投资应当维护公平竞争的秩序，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。并没有限制加剧竞争。

关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。　解答：考察上市开放式基金的特点。以上选项皆正确。

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。　解答：证券经纪商进行自营业务时，应遵循客户优先的原则。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

根据《中华人民共和国保险法》，保险公司资金运用范围包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.不动产　解答：保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

网下发行方式的缺点在于（）。　解答：网下发行方式存在发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低的缺点。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约交易。　解答：期货交易是指交易双方在集中性的市场以‘公开竞价’方式所进行的期货合约交易。

我国发行金融债券的政策性银行包括（）。Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国人民银行　解答：选项C正确：我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行（Ⅰ正确）、国家开发银行（Ⅱ正确）、中国农业发展银行。中国银行是商业银行；中国人民银行是我国的中央银行。

招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。　解答：招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。