2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．期货交易是指交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约交易。

A 公开竞价
B 集合竞价
C 连续竞价
D 定价交易

2．企业债券发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向（）报告。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 中国人民银行
D 国债登记结算公司

3．境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A 比较多的使用直接营销渠道
B 比较多的使用间接营销渠道
C 综合使用直接和间接营销渠道
D 比较多的使用集中性营销渠道

4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )。

A 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B 发起人出资总额不少于12000万人民币
C 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

5．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

6．各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）。

A T+4、T+1
B T+2、T+2
C T+3、T+2
D T+3、T+4

7．()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。

A 客户招揽
B 客户关系建立
C 客户服务
D 证券类金融产品及服务

8．内地企业在香港创业板发行与上市中，对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额的至少（）。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%

9．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以撤单
C 当日买入证券可以转托管
D 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

10．根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟在12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 5%
B 2%
C 3%
D 7%

11．最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

12．证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。

A 2
B 3
C 4
D 5

13．在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。

A 一
B 二
C 三
D 五

14．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证券交易所
D 证券业协会

15．客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。

A 经办人和复核员
B 申请人和经办人
C 申请人和复核员
D 委托人和经办人

16．证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。

A 假借他人名义从事自营业务
B 编造、传播影响证券交易的虚假信息
C 自营业务与其他业务混合操作
D 以个人名义从事证券自营业务

17．在集合资产管理合同中,管理人应( )。

A 保证本集合计划最低收益
B 承诺以诚实信用的原则管理和运用本集合计划资产
C

约定与委托人共享本集合计划的收益
D 保证本集合计划一定盈利
E 保证本集合计划最低收益
F 承以诚实信用
G 承以诚实信用
G 保证本集合计划一定盈利

18．()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。

A 关联交易
B 内幕交易
C 操纵市场
D 欺诈客户

19．标准券是由不同债券品种按相应（）折合形成的回购融资额度。

A 收益率
B 面值
C 折现率
D 折算率

20．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。

A 会议召开15日前至股东大会闭会时止
B 会议召开10日前至股东大会闭会时止
C 会议召开5日前至股东大会闭会时止
D 会议召开3日前至股东大会闭会时止

21．公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元，其前两年累计的股东应占灵力不得低于（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A 3000，2000
B 2000，3000
C 5000，2000
D 1000，4000

22．按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

23．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A

前收盘价
B 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易）
C 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易）
D

通过集合竞价方式产生

24．（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A 同一性
B 真实性
C 一致性
D 合法性

25．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A 证券交易所
B 证券公司
C 证监会
D 证券业协会

26．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

A 前收盘价
B 最近申报价
C 最近成交价
D 前开盘价

全站导航

2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

答题卡收起