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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．商业银行长期次级债务原则上应面向银行机构发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．欺诈发行股票、债券的犯罪的主体一定是单位，而非个人。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

6．A股进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证监会推荐挂牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．上市公司董事会每年应至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前发出会议通知。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知时限。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．用现行市价法进行资产评估的，应当参照相同或类似资产的市场价格评定重估价值。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．根据《上市公司收购管理办法》规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在24个月内不得转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．以发起方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立逐日盯市制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．中国证监会受理上市公司发行新股的申请文件后，对申请文件的合规性进行初审。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司应当对代销金融产品业务实行分散管理。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

32．董事会可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
  • 答

36．律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
  • 答

43．证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
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  • 答 错误
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