2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（　　）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

答 II、IV
答 I、II、III
答 III、IV
答 II、III

3．在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.股票 Ⅳ.非上市证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

4．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度

答 II、 III
答 I、 IV
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III、 IV

5．公司的经营原则有（）。 I.合法经营原则 II.自负盈亏原则 III.自主经营原则 IV.依法接受国家宏观调控原则 V.实现资产保值增值的原则

答 I、II、III、IV、V
答 I、II、III、IV
答 I、II、III、V
答 I、III、IV、V

6．开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。 I .有效性 II. 合法性 III. 及时性 IV. 真实性

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III 、IV

7．根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9．下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。 I.客户指令的权威性 I.证券经纪商的中介性 III决策的自主性 IV.收益的不确定性

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III 、IV

10．证券公司参与区域性市场，应( )。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III
答 II、 IV

11．构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员 III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、II、 III、 IV
答 I 、IV

12．法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。 Ⅰ. 债券跨市场转托管申请书 Ⅱ. 营业执照副本及复印件 Ⅲ. 法定代表人证明书 Ⅳ. 法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 I.融资专用资金账户 II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I 、II 、III
答 I 、III
答 II 、IV
答 I、 II 、III 、IV

14．申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15．负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（），作用在于（）。Ⅰ 证券公司 Ⅱ 合规管理部门和相关业务部门Ⅲ 防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告 Ⅳ 防止投资银行部门干涉证券研究报告的独立性

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅳ

16．下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时，须经全体股东的三分之二同意 Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意 Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

18．证券承销的方式有（）。 I. 代销 II .包销 III. 助销 IV. 直销

答 I、 II
答 I、 II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II、 III

19．违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．下列各项中是由国有独资公司董事会决议的是（）。 Ⅰ. 公司发行债券 Ⅱ. 审议批准公司的年度利润分配方案 Ⅲ. 公司增加注册资本 Ⅳ. 决定公司内部管理机构的设置

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．下列属于证券公司章程中的重要条款的是（）。 Ⅰ.证券公司的解散事由 Ⅱ.证券公司的清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构及其产生办法 Ⅳ.聘任律师事务所程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

22．基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

23．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、IV
答 I、 III

25．转融通业务出现( )的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I. 不可抗力 II. 意外事故 III. 技术故障 IV. 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 I、 IV
答 II 、III
答 I 、III 、IV
答 I 、II 、III、 IV

26．上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

答 I、 II、 III
答 I 、II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I、 IV

27．中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

答 I 、II 、III
答 I 、II、 III 、IV
答 III 、IV
答 I 、IV

28．证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。 I．从证券交易所取得交易权限 II．从中国证券业协会取得业务资格 III．经由中国证监会批准 IV．采用结算资金第三方存管

答 I、III
答 I、II、III、IV
答 III、IV
答 I、II、IV

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题28

一、组合型选择题

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