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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．外国投资者对上市公司进行战略投资应当维护公平竞争的秩序，不得造成中国境内相关产品市场过度集中或加剧竞争。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前全部或部分卖出的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

11．我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．可转换公司债券的价值可以近似的看作普通债券与股票的组合体。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合建议、理财规划建议和代客户作投资决策等。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．并购重组委员会委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．出资人以符合法定条件的非货币财产出资后，因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值的，该出资人承担重新补足出资的责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．公司债券在上海证券交易所发行，如有特殊情况不能按要求准时提交相关文件，必须在提交材料截止时间前半小时，向交易所提出申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．营业部应当为投资者保密的情况下，及时公布新股认购配号及中签号（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

24．从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．有限责任公司也可以向社会公开募集股份而成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．上市公司非公开发行股票的，发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．因为权证代表一定的权利，故有交易价值。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，可以协商签订资产管理合同。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

36．从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过可交换公司债券的发行人向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开立后5个交易日内报交易所备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

42．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，要没收其违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以上的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人的利益，方便委托人作出决定。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销，这是指美国式招标。
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  • 答 错误
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