2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．我国发行金融债券的政策性银行包括（）。 Ⅰ.中国进出口银行 Ⅱ.国家开发银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ

2．根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户，必须保证其所提交的资料（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.充分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3．可以在证券交易所挂牌交易的是（）。 Ⅰ.ETF Ⅱ.上市公司债券 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.LOF

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．私募基金的特点（）。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

5．从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．下列选项中，属于政府货币政策措施的是（）。 I. 改变存款准备金率 II .调整税率 III .选择性信用管制 IV .发行国债

答 I、II
答 I、III
答 II、III
答 II、IV

8．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

9．货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。Ⅰ.长期利率 Ⅱ.短期利率 Ⅲ.基础货币 Ⅳ.货币供应量

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

10．货币政策的最终目标包括（）。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.促进经济增长Ⅲ.平衡国际收支Ⅳ.充分就业

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

11．资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（）的差异化安排来实现。 Ⅰ.挂牌条件 Ⅱ.结算制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.投资者的约束条件

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12．关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。 I .最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录 II.公开发行的股份占公司股份总数25%以上，股本总额超过4亿元的，向社会发行比例10%以上 III.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算 IV.发行前股本总额不少于人民币5000万元

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

13．我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。 I .提前终止基金合同 II .基金扩募或者延长基金合同期限 III .转换基金运作方式 IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

14．全球化及科技对金融市场的影响包括（）。 Ⅰ.给我国经济发展带来巨大的机遇 Ⅱ.给我国薄弱经济带来巨大的冲击 Ⅲ.利于我国与世界的交流和友好 Ⅳ.对我国科技发展有着直接的影响

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

15．场外市场又被称为（）。 I.柜台市场II.店头市场III.OTC市场IV.集中交易市场

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV

16．关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值 Ⅱ.金融现货和期货的交易均以实时的价格成交 Ⅲ.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约 Ⅳ.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

17．如果中央银行调高再贴现率，则（）。Ⅰ.商业银行贴现成本提高Ⅱ.商业银行会相应地降低本身贷款能力Ⅲ.货币供给量趋向减少Ⅳ.是一种紧缩性货币政策

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。 Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

19．以下属于金融期权实值期权的是（）。 I .看涨期权的协定价格高于市场价格 II .看跌期权的协定价格高于市场价格 III .看涨期权的协定价格低于市场价格 IV .看跌期权的协定价格低于市场价格

答 I 、II
答 I 、 III
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III

20．基金、股票和债券之间的区别（）。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.所筹资金的投资方向不同 Ⅲ.投资的收益多少不同 Ⅳ.风险大小不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．具有股权稀释效应的公司债券有（）。 Ⅰ.可转换公司债券 Ⅱ.可分离交易债券 Ⅲ.附认股权证公司债 Ⅳ.可交换公司债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．形成金融市场证券化趋势的主要原因有（）。 Ⅰ.一系列新金融工具的出现 Ⅱ.广泛采用电子计算机和通信技术 Ⅲ. 国际资本的跨国流动 Ⅳ.金融自由化政策的实行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。 I .存款准备金制度 II .发行国债 III .调节税率 IV .再贴现政策、公开市场业务

答 I、II
答 I、IV
答 II、III
答 III、IV

24．对话报价要素，比公开报价多了（）。 Ⅰ.债券待偿期 Ⅱ.债券净价金额 Ⅲ.对手方 Ⅳ.对手方交易员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。 Ⅰ.股票价值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面价值 Ⅳ.票面金额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．货币乘数的决定因素包括（）。Ⅰ.超额准备金率 Ⅱ.基础货币Ⅲ.流通中的现金Ⅳ.定期存款与活期存款间的比率

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．中央银行参与金融市场的目的是（）。 Ⅰ.实现国家货币政策 Ⅱ.以获取稳定收益 Ⅲ.向地方政府发放贷款 Ⅳ.稳定货币调节经济

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28．普通股东享有的权利包括（）。 Ⅰ.公司重大决策参与权 Ⅱ.公司资产收益分配请求权 Ⅲ.公司剩余资产分配请求权 Ⅳ.优先认股权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

29．以下属于货币市场基金的有（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.公司短期债券Ⅲ.商业票据Ⅳ.期货基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。 Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

31．下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。 Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织 Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 Ⅲ.定居在国外的中国公民 Ⅳ.境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．经纪委托关系的建立表现为（）。 Ⅰ.审批 Ⅱ.注册 Ⅲ.开户 Ⅳ.委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

33．下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式的是（）。 I.金额双边清算 II.中央对手结算 III.见券付款 IV.纯券过户

答 III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 II、III

34．在我国，基金性质的机构投资者包括（）。 I. 社保基金 II. 企业年金 III .证券投资基金 IV. 社会公益基金

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

35．政策性银行金融债券发行申请应包括（） Ⅰ. 发行数量 Ⅱ. 期限安排 Ⅲ. 发行方式 Ⅳ.近三年监管指标情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

36．关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有( )。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投资监督 Ⅳ.出具托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．远期交易和期货交易的区别表现在（）。 I .功能作用不同 II .信用风险不同 III .保证金制度不同 IV .交易对象不同

答 II、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37

一、组合型选择题

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