2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．网下发行方式的缺点在于（）。

A 发行环节多
B 认购成本高
C 效率低下
D 社会工作量大

2．信息披露应遵循( )的原则。

A 真实性
B 完整性
C 准确性
D 及时性

3．客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等权利。

A 请求召开证券持有人会议
B 参加证券持有人会议、提案、表决
C 配售股份的认购
D 请求分配投资收益

4．关于清算与交收，下列描述正确的有（）。

A 清算是交收的基础和保证
B 交收是清算的后续与完成
C 正确的清算结果能确保交收顺利进行
D 只有通过交收，才能结束交易总过程

5．定向资产管理合同中的基本事项包括( )。

A 投资目标和管理期限
B 当事人的义务和权利
C 投资范围、投资限制和投资比例
D 客户资产的种类和数额

6．上市公司面临重大资产重组，利润表关注事项包括（）。

A 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
B 标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
C 标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常
D 标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方

7．目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海金融期货交易所
D 香港联合交易所

8．下列关于可转换公司债券价值的说法正确的有（）。

A 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券的价值可近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
D 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权

9．发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况（）。

A 发行人的子公司
B 实际控制人控制的其他企业
C 实际控制人
D 控股股东

10．在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。

A 正回购方
B 逆回购方
C 买入返售方
D 资金融出方

11．在证券关系确立的风险揭示环节，需要签署的文件包括（）。

A 风险揭示书
B 客户须知
C 证券交易委托代理协议
D 客户交易结算资金第三方存管协议

12．下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。

A 买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金
B 履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商
C 履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此
D 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

13．在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制

14．首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。

A 股票经纪人
B 律师
C 会计师
D 其他专业顾问

15．在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。

A 协议申请仲裁
B 向中国证监会提起诉讼
C 向人民法院提起诉讼
D 自行协商决定

16．发行人（上市公司）从事的下列活动中，应当由保荐人保荐的有（）。

A 上市公司发行可转换公司债券
B 上市公司从事自营业务
C 上市公司公开发行新股
D 首次公开发行股票并上市

17．发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的（）。

A 真实性
B 预测性
C 准确性
D 完整性

18．证券结算是指（）。

A 登记
B 清算
C 交收
D 收盘

19．证券经纪业务可分为( )。

A 柜台代理买卖
B 证券交易所代理买卖
C 证券公司代理买卖
D 投资者自行买卖

20．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有（　）。

A 印花税
B 佣金
C 过户费
D 手续费

21．在证券交易所质押式回购交易开始时，( )为申报买卖方向的卖出方。

A 融券方
B 融资方
C 逆回购方
D 正回购方

22．证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

23．债券上市后发行人应遵守的信息披露的基本原则包括（）。

A 发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任
B 发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告
C 证券交易所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，并对其内容承担责任
D 发行人公开披露的信息应在至少一种中国证监会指定的报刊或/及证券交易所网站上予以公告

24．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于( )规定比例的融资融券保证金。

A 证券公司
B 中国证监会
C 证券交易所
D 中国证券业协会

25．要使市场细分成为有效和可行的，需要满足的条件有（）。

A 可度量
B 有价值且可接近
C 具有差异性
D 可行性

26．下列关于证券账户查询的说法正确的有( )。

A 客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》
B 经办人需检查申请人所提供资料的真实性
C 复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人
D 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

27．中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

A 担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

28．在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。

A 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
B 证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C 按合同约定承担投资风险
D 证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户

29．指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,报价驱动的特点包括（）。

A 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
B 证券成交价格的形成由做市商决定
C 投资者买卖证券都已市商为对手
D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

30．在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。

A 中国内地
B 中国台湾
C 中国香港
D 百慕大或开曼群岛

31．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称
B 证券投资咨询执业资格编码
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投诉电话

32．关于权证的表述，以下说法正确的有（）。

A 权证代表一定的权利，故也有交易的价值
B 权证具有债权的性质
C 权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D 权证的交易方式与股票交易类似

33．下列属于股份有限公司监事会职权的有（）。

A 检查公司财物
B 向股东会会议提出议案
C 审议批准变更募集资金用途事项
D 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

34．下列关于上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件，说法正确的是( )。

A 上市公司在最近3年连续盈利
B 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净利润的50%

35．证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A 资产托管机构
B 与本公司有关联方关系的公司
C 本公司
D 与资产托管机构有关联方关系的公司

36．目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。

A 2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收
B 对受让方不再征收
C 双方都要征收
D 2008年9月19日起按3‰征收

37．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A 初步询价
B 累计投标询价
C 资金代收付
D 股份初始登记

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题37

一、多选题

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