2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。

A 它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B 赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D 投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

2．尽职调查的参与者一般有( )。

A 主承销商
B 审计机构
C 律师
D 估值师

3．证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。

A 报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

4．按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。

A 上海证券交易所A股交易不收过户费
B 深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C 上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D 深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币

5．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A 建立健全各项规章制度
B 对客户交易结算资金实行第三方存管
C 强化岗位制约和监督
D 严格执行经纪业务操作规程

6．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。

A 过户费
B 佣金
C 印花税
D 配股款

7．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。

A 股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B 实行退市风险警示的主要原因
C 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D 股票可能被暂停或终止上市的风险提示

8．1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。

A 上海证券交易所
B 郑州证券交易所
C 沈阳证券交易所
D 深圳证券交易所

9．有下列( )情形之一的，不得收购上市公司。

A 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

10．在权证交易中，禁止的事项有（）。

A 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

11．发行人的财务独立是指( )。

A 建立独立的财务核算体系
B 能够独立作出财务决策
C 具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

12．证券公司申请资产管理业务资格，应当向证监会提交下材料（）。

A 经营证券业务许可证
B 负责资产管理的高级管理人员的情况登记表
C 资产评估报告
D 资产管理业务计划书

13．关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的是（）。

A 每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产
B 每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

14．关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

15．上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的（）发生重大变化的资产交易行为。

A 资产总额
B 资产
C 收入
D 主营业务

16．对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A 双方均履约，退还双方
B 融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C 融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D 双方均申报不履约，归风险基金

17．在短期融资券债务融资工具存续期间，出现（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案。

A 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
D 发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响

18．上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A 发行公告
B 发行人关于本次证券发行的申请报告
C 发行人董事会决议
D 发行人股东大会决议

19．以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。

A 非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C 内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D 与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

20．委托受理的程序为（）。

A 复核
B 查验资金及证券
C 验证与审单
D 审查

21．上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行可转换公司债券。（）

A 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

22．证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。

A 注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
B 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

23．在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A 接受交易结果
B 全权委托经纪商代理交易
C 履行交割清算义务
D 按规定缴存交易结算资金

24．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。

A 买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

25．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A 仔细核对客户身份
B 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C 请客户出示公证书
D 请客户出示委托书

26．对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是(　 )。

A 复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B 停牌期间，可以撤消申报
C 停牌期间，不接收申报
D 停牌期间，可以申报

27．根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 按规定提供相关的业务报表和账册
C 维护证券交易所的合法权益
D 维护投资者的合法权益

28．证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“（）”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。

A 事前问责
B 依法披露
C 事后问责
D 事后追究

29．信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件包括( )。

A 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

30．目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括( )。

A 91天
B 7天
C 28天
D 3天

31．申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交（）。

A 财政部
B 中国证监会
C 中国人民银行
D 中国银监会

32．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

33．下列属于首次公开发行股票时需要提供的材料的有（）。

A 公司最近三年及最近一个月的财务状况
B 公司最近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
C 公司最近12个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D 公司会计师事务所对公司最近3年财务会计报告的审计意见

34．中国证券登记结算机构是为证券交易提供( )服务，不以营利为目的的法人。

A 集中登记
B 存管
C 结算
D 成交

35．证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A 合规运作
B 盈亏
C 风险监控
D 交易状况

36．从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。

A 双方声明及承诺
B 协议标的
C 资金账户
D 交易代理

37．下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是( )。

A 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

38．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 获取实时及盘后交易回报
B 免交流量使用费
C 获取证券交易即时行情
D 获取上市公司的内部数据

39．发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )。

A 特许经营权的取得
B 特许经营权的期限
C 费用标准
D 对发行人持续生产经营的影响

40．创业板招股说明书的一般内容与格式与主板的主要差异体现在（）等方面。

A 招股说明书封面
B 概览、风险因素
C 业务与技术、未来发展与规划
D 附件

41．集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的（）。

A 投资目标、投资范围
B 投资组合设计
C 风险揭示
D 委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

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