上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。　解答：分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

期货交易实行（）结算制度。　解答：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每日结算制度，又称为“逐日盯市制度”。

下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理&n

下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。　解答：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划Ⅳ.非限定性集合资产管理计划　解答：选项B正确：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（Ⅱ、Ⅳ正确）

证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。Ⅰ.中央登记结算机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证监会派出机构　解答：选项C正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。　解答：证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近2年内不存在重大违法违规行为。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。　解答：减少并规范关联交易具体要求之一。

发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形　解答：发行人应当就下列事项聘请具