2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
1．期货交易实行（）结算制度。

A 当日无负债
B T+1日无负债
C T+2日无负债
D T+3日无负债

题干： A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
2．投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。

A 2022年3月
B 2022年6月
C 2022年7月
D 2023年1月

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
3．关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。

A 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
B 80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
C 80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金
D 100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金

题干： 2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
4．沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。

A 4000
B 12000
C 120000
D 1200000

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
5．个人投资者的特点包括（）。

A 资金规模有限
B 投资管理专业化
C 投资行为具有随意性、分散性和短期性
D 投资结构组合化

题干： A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
6．关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。

A 赎回条款
B 回售条款
C 可转换条款
D 结构化条款

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
7．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
8．假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。

A 不少于80%
B 不少于60%
C 不少于90%
D 不好少于100%

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
9．假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。

A 优先股0.1股
B 普通股1股
C 优先股10股
D 普通股10股

题干： 40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
10．该公司流动性覆盖率为（）。

A 40%
B 250%
C 150%
D 50%

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

11．证券公司的收益来源为（）。

A 买卖差价
B 佣金
C 管理收益
D 承销费

题干： 甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
12．证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 中国人民银行

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
13．根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A 2个月
B 3个月
C 6个月
D 8个月

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
14．假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。

A 不少于80%
B 不少于60%
C 不少于90%
D 不好少于100%

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
15．北京证券交易所实行（）。

A 会员制
B 公司制
C 所有制
D 合伙制

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
16．假设6个月的libor为3.35%，则6个月后甲公司比乙公司（）。

A 多支付24万元
B 少支付24万元
C 多支付42万元
D 少支付42万元

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
17．下列属于独立衍生工具的有（）。

A 互换合同
B 远期合同
C 可转换公司债券
D 期货合约

题干： 某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
18．关于优先股，下列说法正确的是（）。

A 一般情况下，优先股没有表决权
B 相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C 优先股的股息来自税前利润
D 优先股有固定期限

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
19．首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。

A 3000万元
B 5000万元
C 6000万元
D 1亿元

题干： 甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
20．本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。

A 代销
B 包销
C 全额包销
D 余额包销

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
21．按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）

A 收益保证型产品
B 收益增强型产品
C 非收益保证型产品
D 综合型产品

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
22．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

23．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
24．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
25．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
26．张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。

A 公司重大决策参与权
B 公司资产收益权
C 知情权
D 剩余财产分配权

题干： 2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。

根据以上材料，回答以下问题。

27．随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。

A 市场风险
B 流动性风险
C 国别风险
D 操作风险

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
28．假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。

A 4878.05
B 4918.05
C 4858.05
D 4828.05

题干： 某基金管理公司准备募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
29．该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。

A 基金募集金额不少于2亿元人民币
B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C 基金份额持有人的人数不少于200人
D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

30．下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。

A 净稳定资金率
B 现金流量比率
C 速动比率
D 流动性覆盖率

题干： 已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。

根据上述条件，回答下列问题。

31．货币乘数为（）。

A 2.7
B 2.8
C 2.6
D 2.5

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
32．根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A 2个月
B 3个月
C 6个月
D 8个月

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
33．若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

A 10.25%
B 10%
C 9.25%
D 11%

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
34．进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。

A 未知价交易原则
B 已知价交易原则
C 金额申购、份额赎回原则
D 份额申购、金额赎回原则

题干： 某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
35．期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。

A 风险对冲
B 资源配置
C 价格发现
D 锁定利润

36．金融期权的主要风险指标有（）

A Rho
B Beta
C Vega
D Delta

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2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项36

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