2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 结算银行的资金清算系统
B 证券公司柜台交易系统
C 证券交易所的交易系统
D 中国证券登记结算公司的交易清算系统

2．在债券质押式回购交易中,正回购方应当于回购期满时( )。

A 可以在合同约定期间获得期货资金交收款项
B 无权取得回购期间发行人所支付的债券利息
C 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
D 可以办理资金和债券的反向交割
E 可以按合同约定期间获得期货资金交收款项
F 无权取得回购其间所出的发行人支付的债券利息
G 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
G 可以办理资金和债券的反响交割

3．集合资产管理计划的管理人承诺（）。

A 保证集合计划一定盈利
B 保证最低收益
C 以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D 以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

4．下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A 委托方式
B 委托价格
C 证券品种
D 证券账号

5．按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A 证券交易所
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

6．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A 从证券登记结算公司的收益中提取
B 从证券交易所的业务收入中提取
C 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳

7．在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。

A 0.01元人民币
B 1元人民币
C 0.001元人民币
D 0.005元人民币

8．可转换公司债券上市的条件之一是,期限为（）。

A 1年以上
B 2年以上
C 3年以上
D 5年以上

9．上海证券交易所于（）推出了买断式回购品种。

A 2006年12月
B 2005年10月
C 2006年10月
D 2005年12月

10．假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

A 买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B 卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C 卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D 买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

11．证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。

A 利用上市公司账户从事证券交易行为
B 以获取营利为目的的交易行为
C 利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
E 利用上市公司账户从事证券交易的行为
F 以获取营利为目的的交易的行为
G 利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
G 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券

12．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A 1份
B 10份
C 100份
D 1000份

13．在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。

A 融资方
B 融券方
C 逆回购方
D 资金融出方

14．所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按（）编制招股说明书。

A 第1号准则
B 第10号准则
C 第29号准则
D 第28号准则

15．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 1%

16．上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）元。

A 99.50
B 100.51
C 102
D 100.25

17．上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

A 20%
B 30%
C 50%
D 60%

18．以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

19．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A 委托订单的数量
B 买卖证券的方向
C 委托价格限制
D 委托时效限制

20．下列选项中关于募集说明书摘要的编制和披露应符合的要求的说法，不正确的是（）。

A 募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
B 尽量使用专业和技术词汇
C 忠实于说明书全文的内容，不得有与全文相矛盾之处
D 刊登于中国证监会指定的信息披露报刊

21．中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A 10、15
B 20、20
C 35、20
D 45、20

22．证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。

A 守法合规、公平公正、集中管理
B 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C 规范运作、利益至上、公平公正
D 诚实守信、客户自担风险、分类管理

23．关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。

A 交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告
B 证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种
C 证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会
D 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告

24．上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。

A 30
B 35
C 36
D 38

25．（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A 利率期权
B 看涨期权
C 买入期权
D 卖出期权

26．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A 20%
B 30%
C 50%
D 70%

27．证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A 5
B 8
C 10
D 15

28．关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()。

A 证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否深交所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理
B 证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
C 对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票
D 证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估

29．( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A 《证券法》
B 《公司法》
C 《证券公司管理办法》
D 《证券交易所管理办法》

30．甲属于融资方，其申报不履约，乙属于融券方，其已经履约，那么保证金归（）。

A 甲
B 乙
C 甲乙各一半
D 风险基金

31．标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。

A 在交易所上市交易满2个月
B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C 股东人数不少于1 000人
D 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％

32．外国投资者以股权并购境内公司，境内公司应自收到加注的批准证书之日起30日内，向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记，由登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“自颁发之日起（）个月内有效”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证。

A 6
B 8
C 12
D 3

33．下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A 证券账号
B 买卖方向
C 收益
D 数量

34．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A ±5％
B ±10％
C ±15％
D ±20％

35．根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后（）天。

A 1
B 3
C 4
D 8

36．下列哪一项属于市净率的计算方法?( )

A 股票市场价格与每股净资产的比率
B 股票平均价格与每股收益的比率
C 股票平均价格与每股账面价值的比率
D 股票市场价格与每股收益的比率

37．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。

A 1年半
B 2年
C 半年
D 1年

38．新中国证券交易市场的建立始于（）。

A 1990年
B 1986年
C 1992年
D 1982年

39．()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查。

A 负责客户信用资金存管的商业银行
B 证监会派出机构
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

40．认股权证的存续期间( )。

A 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40

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