2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。 Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．证券账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户挂失补办 III .证券账户合并 IV.非交易过户

答 I 、II
答 I 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III

4．下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．下列各项中，不得收购上市公司的有（）。Ⅰ．收购人负有数额较大的债务,到期未清偿,且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为Ⅳ．收购人为自然人的，出现依法不得担任公司高级管理人员的情形

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（），作用在于（）。Ⅰ 证券公司 Ⅱ 合规管理部门和相关业务部门Ⅲ 防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告 Ⅳ 防止投资银行部门干涉证券研究报告的独立性

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅳ

8．有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．根据《期货公司交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头方式 Ⅱ.电话方式 Ⅲ.书面方式 Ⅳ.互联网方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

11．证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12．证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力

答 I、 II
答 II、 III
答 I、 II 、III 、IV
答 I、 IV

13．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．有限责任公司章程的内容一般包括（） I.公司名称 II.住所 III.经营范围 IV.股东的出资方式

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

16．根据《公司法》规定，规模较小，不设董事会的有限责任公司其法定代表人可以是（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18．下列属于证券登记结算机构法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券交易的清算和交收

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.公司债券的期限为一年以上 Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅳ.公司股本总额不少于3000万元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

21．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

22．下列情况视为公司重大事件的是（）。 Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化 Ⅱ.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30% Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 Ⅳ.公司董事发生变动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 I. 保证金制度 II. 每日结算制度 III .涨跌停板制度 IV. 风险准备金制度

答 I、 II 、III 、IV
答 I、 II 、IV
答 I、 II
答 III、 IV

24．违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

25．证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26．下列关于证券投资顾问的说法正确的是（）。Ⅰ.提供证券投资建议Ⅱ. 收取服务报酬Ⅲ.取得投资顾问资格Ⅳ.接收客户全权委托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

27．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

28．证券业从业人员的诚信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．以下属于操纵证券市场的行为有（）。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．下列有关证券公开发行的说法正确的是（）。Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请证券公司担任保荐人Ⅲ.公司公开发行新股须最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

31．在证券公司代销基金时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（）作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何操纵证券市场，其中包括（）。 Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ 以其他手段操纵证券市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

33．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.投资基金证券 Ⅳ.彩票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

35．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

36．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36

一、组合型选择题

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