2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法

答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV

3．下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．下列属于上市证券的是( )。 I.人民币普通股 II.基金券 III.人民币优先股 IV.期货

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

5．根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

6．作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。 I.合法投资 II.只注重高额回报 III.眼见为实 IV.审慎投资

答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II 、III
答 I、 III 、IV
答 II、 IV

7．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3 000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8．根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 II.侵占、损害客户的合法权益 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

答 I 、II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II 、IV

9．根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.自愿 III.公平 IV.诚实信用

答 I、II、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

11．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体 Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息 Ⅲ.主体为一般主体 Ⅳ.在主观方面必须出于无意

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．关于背信运用受托财产的犯罪构成，说法正确的是（）。Ⅰ.本罪针对金融机构背离受托义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立Ⅱ.犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅲ.主观方面表现为故意Ⅳ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．证券公司的（）应当对证券公司的年度报告签署确认意见。Ⅰ.公司董事Ⅱ.公司监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.财务报告负责人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

16．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ .配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

17．公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

18．证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 I.修改公司章程 II.决定公司的经营方针和投资计划 III.审议批准董事会的报告 IV.对发行公司债券作出决议

答 I、 II、 III
答 II 、III、 IV
答 I、 IV
答 I、 II、 III、 IV

20．证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21．自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权

答 I II
答 III IV
答 I II III IV
答 II III IV

22．下列属于客户征信调查内容的是（）。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.诚信纪录 Ⅲ.还款能力 Ⅳ.关联关系

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．证券公司章程中的重要条款包括（）。 I. 证券公司的名称、住所 II. 证券公司的组织机构 III. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型 IV. 证券公司的解散事由与清算办法

答 I、 II、 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I、 III
答 I 、II

24．根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25．客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明

答 I 、II、 III
答 II 、IV
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV

26．下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。 I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV. 中国证券业协会认定的其他形式

答 I、 II、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II

27．下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

答 I 、II
答 III、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 II 、III、 IV

28．下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

29．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

30．客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关 Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30

一、组合型选择题

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