您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处以1年以上3年以下有期徒刑，并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

10．以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

12．政府主导型的发行监管制度是注册制。
  • 答

13．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告１次跟踪评级报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在证券经纪业务中，证券公司向客户垫付资金，分享客户买卖证券的差价，承担客户的价格风险。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．可转换公司债券发行中：提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．货银对付，通俗的说，就是“一手交钱，一手交货”。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券的地位而确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．上市公司申请发行可转债，由董事会决定是否向原股东优先配售。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．取得证券业协会的批准后，证券公司方可开展融资融券业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．对于在并购重组停牌前上市公司股价出现异常波动（前20个交易日公司股价涨跌幅超过大盘涨跌幅20%）的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．变更登记包括证券过户登记和非交易过户登记。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8