2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。

A 宽松
B 从实际出发
C 合理
D 从严

2．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 会员优先

3．关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B 理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C 要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D 回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

4．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

A 口头或书面警示
B 约见谈话
C 限制相关证券账户交易
D 进行刑事处罚

5．在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。

A 1亿，5亿元
B 2亿股，8亿元
C 5000万股，3亿元
D 3亿股，10亿元

6．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　）。

A 填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B 本人身份证明原件及复印件
C 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

7．目前，通过证券交易所达成的交易大多采取（）净额清算方式。

A 单边
B 双边
C 多边
D 不确定方

8．上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。

A 65%
B 70%
C 75%
D 80%

9．根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场质押式回购期限最长不得超过（）。

A

91天
B

182天
C

273天
D

1年

10．最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

11．证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。

A 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理，混合操作的
B 编造、传播影响证券交易的虚假信息，或者伪造、编造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重
C 操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的
D 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重

12．上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为（）元或其整数倍。

A 100
B 50
C 500
D 10

13．上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。

A 1
B 2
C 99
D 100

14．深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）。

A 500万股
B 1000万元人民币
C 100万元人民币
D 100万股

15．零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。

A 零数
B 整数
C 1手
D 1个

16．按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A 20%
B 15%
C 10%
D 5%

17．证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A 1
B 2
C 3
D 4

18．( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。

A 市场风险
B 合规风险
C 经营风险
D 管理风险

19．我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券登记结算公司
D 证券业协会

20．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 20%
B 30%
C 10%
D 50%

21．从内容上看，权证具有( )的性质。

A 所有权
B 期权
C 约定交易
D 远期交易

22．根据我国《证券法》申请股票上市的公司，股本总额不少于人民币（）万元。

A 5000
B 10000
C 3000
D 20000

23．从内容上看，认股权证的性质是（　）

A 债券
B 交易
C 期权
D 收益

24．在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A 业务决策机构
B 董事会
C 分支机构
D 将自营账户借给他人使用

25．下列关于委托数量的说法，错误的是（）。

A 可分为整数委托和零数委托
B 整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
C 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
D 目前，我国只在买入证券时才有零数委托

26．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

A 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

27．证券公司办理集合资产管理业务时，其证券账户应该称为（）。

A 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
B 资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C 证券公司名称
D 集合资产管理计划名称

28．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

29．保荐人应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 10个工作日
D 15个工作日

30．深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A 9:15~11:30
B 9:20~9:25
C 9:25~9:30
D 11:30~15:00

31．上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A 基金份额净值
B 基金份额总值
C 基金份额平均值
D 基金份额市值

32．在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券公司
D 主承销商

33．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

34．上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

A 冻结期
B 交易期
C 等候期
D 封闭期

35．融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达( )。

A 90%
B 80%
C 70%
D 65%

36．关于证券账户，下述说法错误的是（）。

A 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C 中国结算公司对证券账户实施统一管理
D 投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立

37．从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。

A 风险性
B 决策的自主性
C 收益的不确定性
D 中介性

38．设立证券公司应具备一定的条件，净资本不低于人民币（）亿元

A 1
B 2
C 3
D 5

39．以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。

A 证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券
B 证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资
C 证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制
D 《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品

40．按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加该证券复牌后的交易
B 证券开市期间停牌的，停牌前的申报不参加该证券复牌后的交易
C 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
D 集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续下一日交易

41．在主板上市公司首次公开发行股票，发行人发行前股本总额不少于人民币( )万元。

A 100
B 1000
C 2000
D 3000

42．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

43．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A 红马甲报价
B 电脑报价
C 口头报价
D 书面报价

44．短期融资券召集人在持有人会议表决日后（）内将持有人会议相关材料送交易商协会备案。

A 10个工作日
B 3个工作日
C 7个工作日
D 5个工作日

45．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

A 2%
B 3%
C 4%
D 5%

46．财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A 5
B 10
C 15
D 20

47．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 65%
B 80%
C 70%
D 90%

全站导航

2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

一、单选题

答题卡收起