2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题22在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.定向资产管理计划 Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与代理业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 I.暂停自营业务半年至一年 II.没收违法所得 III.追究刑事责任 IV.警告

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

3．以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I 、II
答 II、 III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

5．下列属于证券公司章程中的重要条款的是（）。 Ⅰ.证券公司的解散事由 Ⅱ.证券公司的清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构及其产生办法 Ⅳ.聘任律师事务所程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

6．甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，对其债务不再追究刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明

答 I 、II、 III
答 II 、IV
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV

8．下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.证券公司的控股股东 Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ.证券公司的董事

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

9．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 I.国债、国家重点建设债券 II.债券型证券投资基金 III.风险高、收益高的股票 IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

答 I 、II、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II 、IV
答 II 、III 、IV

10．下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答 I 、II
答 I 、III
答 I、 II 、IV
答 II、 IV

11．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。 Ⅰ. 自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ. 诚实信用

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

12．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。 I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的 III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 I 、II
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III

13．关于证券研究报告的功能正确的是（）。Ⅰ.向客户提供证券估值Ⅱ.提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易Ⅳ.代客户作出投资决策

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15．按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。 Ⅰ.公募基金 Ⅱ.私募基金 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.开放式基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

16．发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确

答 I 、II
答 II 、III
答 III 、IV
答 I 、II、 III、 IV

17．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.其他需要报告的事项

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

18．具有法人资格的有（）。Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.分公司Ⅳ.子公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19．有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．证券经纪业务的特点有( )。 I. 业务对象的专一性 II. 证券经纪商的中介性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、IV

21．财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 III. 未依法履行持续督导义务的 IV. 采取正当竞争手段进行竞争的

答 I、 II、 III
答 II 、III、 IV
答 I 、II、 III、 IV
答 I、 IV

22．下列情况视为公司重大事件的是（）。 Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化 Ⅱ.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30% Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 Ⅳ.公司董事发生变动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题22

一、组合型选择题

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