2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
1．下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。

A 王某不得以劳务出资
B 可以约定将全部利润分配给部分合伙人 
C 上市公司不得成为普通合伙人
D 不能约定以相同比例分配盈利

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

2．下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
3．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
4．有限责任公司的设立方式为（）。

A 募集设立
B 发起设立
C 证监会决定设立
D 上级机关决定设立

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

5．收购要约约定的收购期限不得少于（）日。

A 15
B 20
C 30
D 45

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
6．（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

A 专业
B 合规
C 稳健
D 诚信

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

7．当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A 电子形式或口头形式
B 口头形式或其他形式
C 书面形式或其他形式
D 书面形式或电子形式

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
8．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

9．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
10．证券交易禁止（）。

A 内幕交易
B 欺诈客户
C 操作市场
D 虚假陈述

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
11．投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。

A 可以
B 应该
C 不得
D 暂缓

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

12．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
13．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
14．证券交易禁止（）。

A 内幕交易
B 欺诈客户
C 操作市场
D 虚假陈述

题干： 2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。

根据以上材料，回答下列问题。

15．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
16．证券交易禁止（）。

A 内幕交易
B 欺诈客户
C 操作市场
D 虚假陈述

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
17．公司公开发行债券的程序，正确的是（）。

A 国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册
B 证券交易所负责债券上市申请
C 发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
D 发行人可以在公告发行目前文件前发行债券

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
18．甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A 3月30日
B 6月30日
C 4月30日
D 5月30日

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

19．上市公司收购可以采用的方式包括（）。

A 股份收购
B 要约收购
C 吸收收购
D 协议收购

题干： 高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

根据以上材料，回答下列问题。

20．下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。

A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
21．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

22．该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。

A 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
23．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
24．设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。

A 股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C 有公司住所
D 由董事会制定公司章程

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
25．甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。

A 客户投诉的接待处理方式
B 介绍业务的范围
C 报酬支付及相关费用的分担方式
D 绍业务对接规则

26．该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
27．若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 20个工作日

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
28．甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。

A 10个工作日
B 15个工作日
C 5个工作日
D 2个工作日

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
29．关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。

A 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
B 应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
C 应在入职前处置所持有的全部股票
D 继续长期持有该股票

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
30．关于公司合并的说法，错误的是（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
31．根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。

A 投资者人数不少于2人，不超过200人
B 资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款
C 证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案
D 集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

32．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
33．若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。

A 10万元以上100万元以下
B 20万元以上100万元以下
C 30万元以上500万元以下
D 50万元以上500万元以下

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

34．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

35．当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A 电子形式或口头形式
B 口头形式或其他形式
C 书面形式或其他形式
D 书面形式或电子形式

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

36．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。

A 主要责任
B 监督责任
C 直接责任
D 协助责任

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

37．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项37

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