2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形

答 I II III
答 I II IV
答 I II III IV
答 III IV

2．下列关于证券投资顾问的说法正确的是（）。Ⅰ.提供证券投资建议Ⅱ. 收取服务报酬Ⅲ.取得投资顾问资格Ⅳ.接收客户全权委托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

3．下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

4．证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是（）。 I.代理客户划转保证金账户中的资金 II.协助办理开户手续 III.提供期货行情信息 IV.代客户交收保证金

答 I 、II
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、III
答 I 、IV

5．“荐股软件”是指具备下列（）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III 、IV

6．期货交易的基本特征包括（）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7．基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，应予以（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8．在证券经纪业务中，证券公司（） I.不向客户垫付资金 II.分享客户买卖证券的价差 III.承担客户的价格风险 IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 III、IV

9．对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

10．财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工

答 II、 III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、III、 IV

11．中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（）。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13．证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

14．下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15．下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

16．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19．财务顾问业务服务内容包括（）。 Ⅰ.企业融资 Ⅱ.企业改制 Ⅲ.企业并购重组 Ⅳ.证券投资咨询

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．以下属于金融期货的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

答 I、II、III
答 II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV

22．《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于（）层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

23．申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24．账户管理主要包括（）。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

答 II 、III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、IV

25．中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II .保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚 IV. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训

答 I、 II 、III
答 I、 III、 IV
答 II、 IV
答 I、 II、 III 、IV

26．证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他 Ⅳ.被同一机构控制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．以下属于操纵证券市场的是（） Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

29．为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

30．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的（）。Ⅰ.股份有限公司股票Ⅱ.股份有限公司债券Ⅲ.股份有限公司基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

31．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权

答 I II III
答 II III IV
答 I II III IV
答 I IV

32．上海期货交易所实行会员制，分别是（）会员和（）会员。 I.期货公司 II. 个人投资者 III. 机构投资者 IV.非期货公司

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV

33．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题33

一、组合型选择题

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