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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题26

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
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2．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。
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  • 答 错误

3．证券经纪商是指接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人（ ）
  • 答
    正确
  • 答 错误

4．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．对主承销商的资格审核，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

9．银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。
  • 答 正确
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10．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
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12．集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
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13．以价格为标的的美国式招标，所有中标商的认购成本是一样的。
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14．按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
  • 答 正确
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15．上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（ ）
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  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
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  • 答 错误

17．在发行人披露的财务指标中，资产负债率是以子公司财务报告的财务数据为基础计算。
  • 答 正确
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18．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．集合资产管理业务的特点是集合性 、客户资产必须进行托管、投资范围有限定性和非限定性之分、通过专门账户投资运作和较严格的信息披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
  • 答 正确
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21．在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。
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22．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
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23．证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
  • 答 正确
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24．上市公司收购人包括投资者及与其一致行动的他人。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为现金或上市证券。
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26．核准制属于政府主导型，要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。
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