2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A 优先于客户
B 与客户同等优先级
C 客户优先
D 价格优先

2．收购人可以通过（）的方式成为一个上市公司的控股股东。

A 取得股份
B 投资关系
C 协议
D 约定

3．新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。

A 此类申购无效
B 第一笔申购
C 最后一笔申购
D 累计申购之和

4．对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A 上海证券信息公司
B 证券登记结算机构
C 上海证券交易所
D 中国证监会

5．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )人民币。

A 500万元
B 1000万元
C 100万元
D 300万元

6．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

7．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。

A 10亿元
B 15亿元
C 8亿元
D 5亿元

8．信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A 押金
B 保证金
C 资金
D 金融工具

9．关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是( )。

A 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30％
C 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％
D 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

10．QFII不可以投资中国证券市场上的（）。

A 封闭式基金
B 权证
C B股
D 国债

11．在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A 招标购买方式
B 承销购买方式
C 包销购买方式
D 分销购买方式

12．证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。

A 风险的易控性
B 交易的优先性
C 收益的稳定性
D 决策的自主性

13．上海证券交易所买断式回购交易按照( )原则进行。

A 两次成交、两次清算
B 一次成交、两次清算
C 两次成交、一次清算
D 一次成交、一次清算

14．最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

15．证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 证监会
D 证券公司

16．沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。

A 净额清算原则
B 货银对付原则
C 共同对手方制度
D 共同结算原则

17．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/2
B 2/3
C 3/4
D 3/5

18．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 20%
B 30%
C 10%
D 50%

19．开放式基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（）元或其整数倍。

A 100
B 500
C 1000
D 5000

20．沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A 共同对手方
B 全额清算
C 货银对付
D 分级结算

21．以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

A 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C 发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

22．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A 30%
B 35%
C 40%
D 50%

23．采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）

A T+2
B T+1
C T+3
D T

24．配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。

A 技术风险
B 管理风险
C 合规风险
D 政策风险

25．在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易
B 净价交易
C 询价方式
D 报价方式

26．( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A 转换价值
B 转股价格
C 行权价格
D 票面价值

27．在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

A 价格高低
B 时间先后
C 数量大小
D 总量多少

28．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

29．在最低结算备付金限额计算公式中，‘上月证券买入金额’不包括（）。

A 债券回购初始融出资金金额
B 买断式回购到期购回金额
C 权证
D 基金

30．在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。

A 一起进场申报竞价
B 分别进场申报竞价
C 自行对冲成交
D 以上都不对

31．下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B 在无撤单的情况下，委托当日有效
C 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D 连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

32．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

33．证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。

A 高效率与低成本
B 高盈利与低成本
C 准确率与低成本
D 迅速性与低成本

34．在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为( )。

A 0.15毫米
B 0.25毫米
C 0.35毫米
D 0.45毫米

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