2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《中华人民共和国保险法》，保险公司资金运用范围包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ. 基金 Ⅳ.不动产

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

2．股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是（）。 Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值 Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值 Ⅲ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值 Ⅳ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

3．场内交易市场的特点包括（）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公开竞价 Ⅲ.经纪制度 Ⅳ.市场监管严格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

4．股票价值的主要构成有（）。 Ⅰ.未来股息收入 Ⅱ.上一期股息收入 Ⅲ.未来资本利得收入 Ⅳ.未来股本数量变化

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

5．金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。 I .数量 II .规格 III .交割日期 IV .种类

答 I、II
答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、III、IV

6．关于股票的收益，下列描述正确的是（）。 Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一 Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济收益，其实现形式是公司派发的股利 Ⅲ.资本利得是股票经济收益最主要的来源 Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。 Ⅰ.有安全保管基金财产的条件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.设有专门的基金托管部门

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8．关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有( )。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投资监督 Ⅳ.出具托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．有价证券是（）的统一表现形式。 Ⅰ.财产价值 Ⅱ.财产权利 Ⅲ.财产证明 Ⅳ.财产要求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

10．2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也由原来单一的政策性银行，增加了（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.企业集团财务公司 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.其他金融机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。 I .信用衍生工具 II .股权类产品的衍生工具 III .货币衍生工具 IV .利率衍生工具

答 I、II
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 Ⅰ、III、IV

12．我国三大政策性银行包括（）。 I.国家开发银行 II.国家发展银行 III.国家进出口银行 IV.中国农业发展银行

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

13．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险寻找型Ⅲ.风险中立型Ⅳ.风险规避型

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。 Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免 Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买 Ⅲ.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种 Ⅳ.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15．场外交易市场的功能有（）。Ⅰ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道Ⅳ.引导投资的合理流向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．按《证券法》规定，下列属于中国证券业协会职责的是（）。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．金融期货与金融期权的差异性包括（）。 I .基础资产不同 II .现金流转不同 III .盈亏特点不同 IV .套期保值的作用与效果不同

答 I、 II
答 I、 II 、III
答 I、II 、III 、IV
答 II、 III、 IV

18．按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。 I .一级市场 II .二级市场 III .原生市场 IV .衍生市场

答 I、II
答 I、III
答 I、Ⅳ
答 III、IV

19．可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。Ⅰ.欧洲美元债券 Ⅱ.利率指数 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.短期、中期、长期政府债券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。 I .境外资产证券化 II .国内资产证券化 III .离岸资产证券化 IV .境内资产证券化

答 I、II
答 I、IV
答 III、IV
答 II、III、IV

21．以下关于债券交易场所的说法中正确的是（）。 Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算 Ⅱ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司一级托管人，负责为交易所开立代理总账户 Ⅲ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司结算 Ⅳ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．下列说法正确的是（）。 Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 Ⅱ.上市公司最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定 Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

24．证券金融公司开展转融通业务时，其开展业务的资金和证券的来源，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.通过银行间债券市场融入的资金

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

25．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在（）。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔 Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 Ⅳ.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．购买QDII时，应注意的风险有（）。 I.利率风险 II.汇率风险 III.操作风险 IV.系统风险

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

27．资信评级机构从事证券评级业务时，应遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

28．可转换债券的主要特征有（）。 I .转换后体现的是一种债券债务关系 II .转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 III .投资者可以自行决定是否进行转股 IV .是一种附有转股权的债券

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 III、IV
答 I、II、III、IV

29．下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30．按照能否分散，可将金融风险分为()。 Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

31．衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动对股票价格产生影响。 Ⅰ.增发 Ⅱ.配股 Ⅲ.可转换债券转为股票 Ⅳ.股票分割与合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．具有股权稀释效应的公司债券有（）。 Ⅰ.可转换公司债券 Ⅱ.可分离交易债券 Ⅲ.附认股权证公司债 Ⅳ.可交换公司债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

34．金融期货与金融期权的区别有（）。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.履约保证不同 Ⅳ.现金流转不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35．金融期权的主要功能有（）。Ⅰ.投资功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.筹资功能Ⅳ.价格发现功能

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ 、Ⅳ

36．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。 Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款 Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金 Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款 Ⅳ.偿还贷款

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

37．以下有关派现的说法，正确的是（）。 Ⅰ.也称现金股利 Ⅱ.采用发放红股的方式回馈股东 Ⅲ.采用现金分红的方式回馈股东 Ⅳ.将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37

一、组合型选择题

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