2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于实施违约处理,正确的有( )。

A 发生证券交收违约时,中国结算公司沪深公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金
B 如果结算参与人资金交收违约,中国结算公司沪深公司不负责垫付款项给收约方
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金结算违约,中国结算公司沪深公司将冻结该结算参与人的资金实时账户

2．现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（）。

A 原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B 原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C 中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

3．下列关于股份有限公司董事任免的陈述，正确的有（）。

A 董事任期届满，连选可以连任
B 任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
C 非职工代表董事由股东大会选举
D 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

4．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。

A 匹配量
B 集合竞价参考价格
C 未匹配量
D 证券代码

5．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。

A 4天回购
B 28天回购
C 63天回购
D 273天回购

6．融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。

A 在交易所上市交易满3个月
B 股东数不少于400人
C 股票发行公司已完成股权分置改革
D 股票交易未被交易所实行特别处理

7．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。

A 证券自营
B 证券承销与保荐
C 证券经纪
D 证券结算

8．在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以在符合相关规定的前提下,协商确定( )。

A 首期交易净价
B 到期交易净价
C 回购期限
D 回购债券数量

9．非交易过户主要有以下( )几种情况。

A 股份协议转让
B 司法扣划
C 行政划拨
D 继承、赠与、财产分割

10．境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。

A 参加会员大会
B 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
D 接受证券交易所的监督

11．首次公开发行股票并上市申请文件包括：（）。

A 招股说明书与发行公告
B 发行人关于本次发行的申请及授权文件
C 保荐机构关于本次发行的文件
D 会计师关于本次发行的文件

12．下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。

A 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

13．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A B股
B 可转换债券
C 国债
D A股

14．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近2年连续亏损
B 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

15．证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。

A 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B 代期货公司、客户收付期货保证金
C

协助办理开户手续
D

提供期货行情信息、交易设施

16．按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。

A 上市公司财务报表
B 上市公司经营状况
C 上市公司的一些重大事项
D 上市公司的内幕消息

17．下列关于发行公司债券的说法正确的是( )。

A 可以申请一次核准，分期发行
B 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D 首期发行数量应当不少于总发行数量的30％，剩余各期发行的数量由公司自行确定

18．在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。

A 对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B 认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C 认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D 认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

19．股份报价转让业务主要体现在（）。

A 股份挂牌
B 股份转让
C 主办券商
D 信息披露

20．香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。

A 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚
D 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

21．自然人申请查询证券账户注册资料需要（）。

A 填写《证券账户注册资料查询申请表》
B 提交本人有效身份证明文件及复印件
C 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书
D 委托他人代办的，需提供代办人的有效身份证明文件及复印件

22．下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是( )。

A 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B 理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
C 要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D 在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范

23．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

24．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A 要从开户环节着手风险提示
B 应当清楚说明不同产品和业务的区别
C 告知客户公司的法定业务范围
D 帮助投资者增强自我保护意识

25．下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准( )。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B 净资本与净资产的比例不得低于30%
C 净资本与负债的比例不得低于40%
D 净资产与负债的比例不得低于20%

26．下列属于证券经纪商权利的有（）。

A 拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B 按规定收取服务费用的权利
C 按规定缴存交易结算资金
D 对证券交易过程的知情权

27．证券公司的资金只能用于（），不能用在其他地方。

A 银行存款
B 购置自用动产
C 购买国债
D 证券投资基金份额
E 银行存款
F 购置自用动产
G 购买国债
G 证券投资基金份额

28．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号---上市公司公开发行证券申请文件》，发行可转换公司债券需申报的文件包括（）。

A 本次证券发行的募集文件
B 发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
C 保荐机构关于本次证券发行的文件
D 发行人律师关于本次证券发行的文件

29．证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。

A 股票
B 债券
C 基金
D 外汇

30．证券公司从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

A 业务人员具有证券从业资格
B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C 业务人员具有硕士以上的学位
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

31．下列关于外国投资者并购境内企业情形的说法，正确的是（）。

A 外国投资者购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B 外国投资者购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C 外国投资者设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产
D 外国投资者直接购买境内企业资产，并以该资产设立外商投资企业运营该资产

32．资产支持证券的承销可采用（）等方式。

A 公开承销
B 协议承销
C 招标承销
D 定价承销

33．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

34．根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。

A 不成交
B 全部成交
C 部分成交
D T+1日成交

35．发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的（）。

A 真实性
B 预测性
C 准确性
D 完整性

36．可转换公司债券具有( )双重特征。

A 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在規定的利率和期限体现的是债权债务关系
B 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

37．关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。

A 形式主要为现金股利的方式
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

38．证券公司开展融资融券业务，（）部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。

A

风险监控部门
B

业务稽核部门
C

业务执行部门
D

业务决策机构

39．证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。

A 保证收益，控制风险
B 公平公正，诚实守信
C 健全制度，规范运作
D 投资风险，客户自担

40．股份有限公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形有（）。

A 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
B 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
C 董事会认为必要时
D 监事会提议召开时

41．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。

A 全国银行间市场买断式回购的期限
B 买断式回购的首期交易净价
C 买断式回购的到期交易净价
D 回购债券数量

42．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A 挂牌公司属性不同
B 转让方式不同
C 信息披露标准不同
D 结算方式不同

43．在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的( )。

A 私营公司
B 合资公司
C 有限责任公司
D 股份有限公司

44．首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述程序（）。

A 初步询价
B 累计投标询价
C 资金代收付
D 股份初始登记

45．首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。

A 招股说明书及其附录和备查文件
B 招股说明书摘要
C 发行公告
D 上市公告书

46．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

47．根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )。

A 一般通过集合竞价方式产生
B 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生
C 是当日该证券的第一笔成交价
D 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生

48．专项资产管理业务的特点有（）。

A 特定性
B 非限定性
C 综合性
D 专门账户经营运作

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48

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