2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。

A 融资方
B 融券方
C 逆回购方
D 资金融出方

2．开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。

A 100元
B 9.99元
C 1元
D 0.01元
E 100元
F 9.99元
G 1元
G 0.01元

3．证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。

A 中国证监会
B 证券交易所会员大会
C 证券交易所理事会
D 证券交易所会员管理部门

4．发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。

A 特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B 经常性损益项目
C 境外收益
D 未审实现数

5．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

6．发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A 股票配售
B 资金入账
C 资金解冻
D 网上发行

7．资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定价值。

A 重估价值
B 可变现的价值
C 公允价值
D 市价

8．在招股说明书中引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，但不以（）为单位。

A 元
B 百元
C 千元
D 万元

9．公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元，其前两年累计的股东应占灵力不得低于（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A 3000，2000
B 2000，3000
C 5000，2000
D 1000，4000

10．（）可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售。

A 发行人
B 主承销商
C 证监会
D 证券交易所

11．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内向证监会、注册证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。

A 7
B 5
C 10
D 3

12．投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A 5000万
B 8000万
C 1亿元
D 99 999 900元

13．上海证券账户T日开启,()日生效。

A T+1
B T
C T+2
D T+3

14．采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A 经济性
B 供求平衡点
C 高效性
D 连续性

15．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

A 1000
B 2000
C 3000
D 5000

16．下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。

A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元
C 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

17．具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A 会员大会
B 理事会
C 会员管理部门
D 总经理

18．股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。

A 股东大会
B 董事会
C 董事长
D 监事会

19．拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

20．有关招股说明书摘要，下列说法不正确的是（）

A 发行人及全体董事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载
B 必须包括招股说明书全文各部分的主要内容
C 必须忠实于招股说明书全文
D 应尽量采用图表等较为直观的方式准确披露发行人的情况

21．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A 中国证监会
B 证券主承销商
C 证券交易所
D 证券结算公司

22．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

A 证券账号
B 买卖数量
C 委托地点
D 买卖方向

23．根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。

A 按税后利润的10%提取
B 按利润总额的10%提取
C 按税后利润的5%-10%提取
D 按未分配利润的10%提取

24．可转债的发行方式由发行人和（）协商确定。

A 机构投资者
B 证监会
C 主承销商
D 银监会

25．第9号准则附录规定的申请文件目录是对主板市场首次公开发行申请文件的( )。

A 一般要求
B 最低要求
C 最高要求
D 参考要求

26．可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

A 六个月
B 一年
C 十个月
D 一年半

27．（　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A 见券付款
B 券款对付
C 见款付券
D 迟付券款

28．非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A 10
B 20
C 30
D 50

29．下列关于自营业务的说法中，错误的是( )。

A 从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元
B 自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行
C 从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元
D 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务

30．如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量，注册会计师应当出具（）的审计报告。

A 保留意见
B 否定意见
C 拒绝表示意见
D 无保留意见

31．下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A 证券账号
B 买卖方向
C 收益
D 数量

32．在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%

33．( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A 中国证券业协会
B 股东大会
C 监事会
D 中国证监会

34．可交换公司债券的最短期限为（），最长期限为（）。

A 1年，6年
B 1年，5年
C 6个月，5年
D 6个月，6年

35．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。

A 清算发生财产实际转移
B 交收发生财产实际转移
C 清算、交收均不发生财产实际转移
D 清算、交收均发生财产实际转移

36．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

37．上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。

A 价格优先
B 时间优先
C 一次成交两次结算
D 客户优先

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题37

一、单选题

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